uniVersa Beteiligungs-AG

Nürnberg

Jahresabschluss 2013/2014

Jahresabschluss
für das Geschäftsjahr
vom 01. Oktober 2013 bis 30. September 2014

Der ordentlichen Hauptversammlung vorgelegt am 17. Dezember 2014

Organe

Oswald Segitz
Direktor i. R.
Ehrenvorsitzender

Aufsichtsrat

Prof. Hubert Karl Weiler
Vorstandsvorsitzender i. R.
Vorsitzender

Udo Mauerwerk
Bankdirektor i. R.
stellv. Vorsitzender

Gerhard Adlfinger
Gerichtsvollzieher

Prof. Dr. Heinz-Willi Goelden
Professor a. D. der ostbayerischen technischen
Hochschule (OTH) Regensburg

Gislinde Wild
Versicherungsangestellte

Horst Wythe
Versicherungsangestellter

Vorstand

Gerhard Glatz
ordentl. Vorstandsmitglied,
Vorstandsvorsitzender

Michael Baulig
ordentl. Vorstandsmitglied

Werner Gremmelmaier
ordentl. Vorstandsmitglied

Frank Sievert
ordentl. Vorstandsmitglied, ab 01.04.2014

Bilanz zum 30. September 2014

AKTIVA

		Geschäftsjahr		Vorjahr
		€	€	T€
A.	Anlagevermögen
	I. Finanzanlagen	28.910.568,93		27.655
			28.910.568,93	27.655
B.	Umlaufvermögen
	I. Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände	553.684,80		1.219
	II. Wertpapiere	300.000,00		0
	III. Kassenbestand, Bundesbankguthaben, Guthaben bei Kreditinstituten und Schecks	31.850,22		309
			885.535,02	1.528
			29.796.103,95	29.183

PASSIVA

		Geschäftsjahr		Vorjahr
		€	€	T€
A.	Eigenkapital
	I. Gezeichnetes Kapital	17.510.000,00		17.510
	II. Kapitalrücklage	9.085.893,16		9.086
	III. Gewinnrücklagen	1.804.516,75		1.805
	IV. Bilanzgewinn	1.044.347,41		425
			29.444.757,32	28.826
B.	Rückstellungen		329.080,00	325
C.	Verbindlichkeiten		22.266,63	32
	davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem
	Jahr: € 22.266,63
	Vorjahr: € 32.443,37
			29.796.103,95	29.183

Anhang

Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden

Der Jahresabschluss ist nach den Vorschriften des Handelsgesetzbuches (HGB) und des Aktiengesetzes (AktG) aufgestellt. Um eine übersichtliche Darstellung der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der uniVersa Beteiligungs-AG zu gewährleisten, wurden im vorliegenden Jahresabschluss Einzelwerte jeweils kaufmännisch auf- bzw. abgerundet, woraus bei Summenbildungen und bei der Berechnung von Prozentangaben geringfügige Abweichungen resultieren können.

Die uniVersa Beteiligungs-AG weist zum Abschlussstichtag die Größenmerkmale einer Kleinstkapitalgesellschaft gemäß § 267 a HGB auf.

Die optionalen Erleichterungen, wonach Kleinstkapitalgesellschaften nach § 264 Abs. 1 S. 5 HGB den Jahresabschluss unter bestimmten Voraussetzungen nicht um einen Anhang zu erweitern brauchen, eine nach § 266 Abs. 1 S. 4 HGB verkürzte Bilanz sowie eine nach § 275 Abs. 5 HGB gesondert gegliederte Gewinn- und Verlustrechnung aufstellen können, wurden von der Gesellschaft im Interesse der Transparenz und Vergleichbarkeit nicht in Anspruch genommen. Dessen ungeachtet wurden die Vereinfachungsregeln des § 266 Abs. 1 S. 3 HGB (Bilanzgliederung), die Erleichterungsvorschriften des § 274 a HGB sowie die größenabhängigen Erleichterungen bei der Aufstellung (§ 288 Abs. 1 HGB) des Anhangs, für kleine Kapitalgesellschaften gemäß § 267 Abs. 1 HGB, in Anspruch genommen. Auch wurden die Erleichterungen bei der Offenlegung des Jahresabschlusses gemäß § 326 Abs. 2 HGB in Anspruch genommen.

Die Gliederung der Bilanz sowie der Gewinn- und Verlustrechnung entspricht grundsätzlich den Vorschriften der §§ 266 und 275 Abs. 2 HGB in Verbindung mit § 158 Abs. 1 AktG. Die Gewinn- und Verlustrechnung ist nach dem Gesamtkostenverfahren aufgestellt. Die Regelungen des § 265 Abs. 1 HGB wurden beachtet.

Um die Transparenz und die Aussagekraft der Gewinn- und Verlustrechnung zu erhöhen, sind alle zum Kern des Unternehmensgegenstandes zählenden Posten im Gliederungsschema vorangestellt. Dies betrifft wegen des Geschäftsschwerpunktes Beteiligungen und Kapitalanlagen die Posten Erträge aus Beteiligungen, Erträge aus anderen Wertpapieren und Ausleihungen des Finanzanlagevermögens, Zinsen und ähnliche Aufwendungen sowie Abschreibungen auf Finanzanlagen.

Die Beteiligungen und die Anteile an verbundenen Unternehmen wurden mit den Anschaffungskosten aktiviert und sind auf eine dauerhafte Wertminderung entsprechend § 253 Abs. 3 HGB überprüft sowie ggf. mit dem am Abschlussstichtag niedrigeren beizulegenden Wert angesetzt worden. Sofern der Zeitwert am Bilanzstichtag über dem Buchwert des Vorjahres lag, wurden Zuschreibungen bis zur Höhe der Anschaffungskosten vorgenommen. Für die Bewertung von Beteiligungen, die in Fremdwährungen notieren, wurde der Devisenkassamittelkurs zum Bilanzstichtag zugrunde gelegt.

Die Wertpapiere des Anlagevermögens sind nach § 253 Abs. 3 HGB bewertet und entsprechend auf eine dauerhafte Wertminderung überprüft worden. Das Wahlrecht nach § 253 Abs. 3 S. 4 HGB wurde nicht in Anspruch genommen.

Die sonstigen Wertpapiere des Umlaufvermögens wurden nach § 253 Abs. 4 HGB bewertet. Sofern am Bilanzstichtag niedrigere Börsen- oder Marktpreise festgestellt wurden, wurden diese als Wertansatz herangezogen und entsprechende Abschreibungen vorgenommen.

Guthaben bei Kreditinstituten sowie die Forderungen wurden mit den Nennbeträgen angesetzt.

Die Rückstellungen wurden in Höhe des Erfüllungsbetrages, der nach vernünftiger kaufmännischer Beurteilung notwendig ist, bewertet. Die Rückstellungen mit einer Restlaufzeit von mehr als einem Jahr wurden entsprechend ihrer Restlaufzeit gemäß § 253 Abs. 2 HGB abgezinst.

Verbindlichkeiten wurden mit dem Erfüllungsbetrag angesetzt.

Sonstige Angaben

Finanzanlagen

Anteilsbesitz

Anteile an verbundenen Unternehmen

Name und Sitz der Gesellschaft	Anteil am Kapital in %	Eigenkapital ¹ in T€	Jahresergebnis ¹ 2013 in T€
AGT, Allgemeine Vermögensanlagenvermittlungs-, Grundstücks- und Treuhandgesellschaft mbH i. L., Nürnberg	100,0	218,1	2,8
Askont Assekuranzvermittlung GmbH, Nürnberg	100,0	340,3	44,9

¹⁾ Das letzte Jahresergebnis ist jeweils im Eigenkapital berücksichtigt.

Beteiligungen

Name und Sitz der Gesellschaft	Anteil am Kapital in %	Eigenkapital ¹ in T€	Jahresergebnis ¹ 2013 in T€
German Property Performance Partners Investor Feeder GmbH & Co. KG, Frankfurt am Main (ehemals: Corestate Capital Beteiligungs-GmbH & Co. Commercial Fund KG, Frankfurt am Main)	50,0	6.176,7	133,3

¹⁾ Das letzte Jahresergebnis ist jeweils im Eigenkapital berücksichtigt.

Konzernabschluss

Die uniVersa Beteiligungs-AG wird in den Konzernabschluss der uniVersa Lebensversicherung a. G., Nürnberg, einbezogen.

Der Konzernabschluss wird im elektronischen Bundesanzeiger veröffentlicht.

Gezeichnetes Kapital

Das Grundkapital der Gesellschaft hat sich gegenüber dem Vorjahr nicht verändert. Es ist in 34.000 auf den Namen lautende Stückaktien eingeteilt und beträgt € 17.510.000,00. Die Übertragung von Aktien kann nur mit Zustimmung der Gesellschaft erfolgen.

Allgemeine Angaben

Organe unserer Gesellschaft

Alle Mitglieder des Geschäftsführungsorgans und des Aufsichtsrats sind auf Seite 3 des vorliegenden Jahresabschlusses aufgelistet.

Name, Sitz und Rechtsform der Gesellschaft, deren unbeschränkt haftender Gesellschafter die uniVersa BeteiligungsAG ist

1.	uniVersa Immobilien Lambda 1 AG & Co. KG, Nürnberg
2.	uniVersa Immobilien Lambda 2 AG & Co. KG, Nürnberg
3.	uniVersa Immobilien Lambda 3 AG & Co. KG, Nürnberg
4.	uniVersa Immobilien Lambda 4 AG & Co. KG, Nürnberg
5.	uniVersa Immobilien Lambda 5 AG & Co. KG, Nürnberg
6.	uniVersa Immobilien Lambda 6 AG & Co. KG, Nürnberg
7.	uniVersa Immobilien Lambda 7 AG & Co. KG, Nürnberg
8.	uniVersa Immobilien Lambda 8 AG & Co. KG, Nürnberg
9.	uniVersa Immobilien Kappa 1 AG & Co. KG, Nürnberg
10.	uniVersa Immobilien Kappa 2 AG & Co. KG, Nürnberg
11.	uniVersa Immobilien Kappa 3 AG & Co. KG, Nürnberg
12.	uniVersa Immobilien Gamma AG & Co. KG, Nürnberg
13.	uniVersa Immobilien Beta AG & Co. KG, Nürnberg
14.	uniVersa Immobilien Beta 1 AG & Co. KG, Nürnberg

Abschließende Erklärung über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen

Die uniVersa Beteiligungs-AG hat nach § 312 AktG im Wirtschaftsjahr 2013/2014 einen Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen aufgestellt und darin abschließend erklärt: "Hiermit erklären wir, dass die uniVersa BeteiligungsAG bei jedem Rechtsgeschäft oder jeder Maßnahme nach den Umständen, die uns bei Vornahme der Rechtsgeschäfte oder Maßnahmen bekannt waren, eine angemessene Gegenleistung erhalten hat. Nachteile für unser Unternehmen sind durch diese Rechtsgeschäfte und Maßnahmen nicht entstanden. Berichtspflichtige Maßnahmen sind in der Zeit des Abhängigkeitsverhältnisses vom 01. Oktober 2013 bis zum 30. September 2014 weder getroffen noch unterlassen worden."

Ergebnisverwendung

Der Hauptversammlung wird vorgeschlagen, den Bilanzgewinn i. H. v. € 1.044.347,41 wie folgt zu verwenden:

1. Ausschüttung an den Aktionär i. H. v. € 1.000.000,00,

2. Vortrag des verbleibenden Bilanzgewinns auf neue Rechnung i. H. v. € 44.347,41.

Nürnberg, 20. November 2014

Der Vorstand

Glatz

Baulig

Gremmelmaier

Sievert

Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

Wir haben den Jahresabschluss - bestehend aus Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung sowie Anhang - unter Einbeziehung der Buchführung der uniVersa Beteiligungs-AG für das Geschäftsjahr vom 01.10.2013 bis 30.09.2014 geprüft. Die Buchführung und die Aufstellung des Jahresabschlusses nach den deutschen handelsrechtlichen Vorschriften (und den ergänzenden Bestimmungen der Satzung) liegen in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Gesellschaft. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresabschluss unter Einbeziehung der Buchführung abzugeben.

Wir haben unsere Jahresabschlussprüfung nach § 317 HGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf die Darstellung des durch den Jahresabschluss unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung vermittelten Bildes der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Geschäftstätigkeit und über das wirtschaftliche und rechtliche Umfeld der Gesellschaft sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems sowie Nachweise für die Angaben in Buchführung und Jahresabschluss überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Bilanzierungsgrundsätze und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter sowie die Würdigung der Gesamtdarstellung des Jahresabschlusses. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.

Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresabschluss den gesetzlichen Vorschriften und den ergänzenden Bestimmungen der Satzung und vermittelt unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft.

Nürnberg, 15. Dezember 2014

VIA GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Dipl.-Kfm. Udo Heuberger	Dipl.-Kfm. Wolfgang Bijok
Wirtschaftsprüfer	Wirtschaftsprüfer

Bericht des Aufsichtsrats

Der Aufsichtsrat hat im gesamten Berichtsjahr die ihm nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung obliegenden Aufgaben wahrgenommen. Er beriet den Vorstand und hat dessen Geschäftsführung laufend überwacht.

Gegenstände der Berichterstattung

Im Geschäftsjahr 2013/2014 haben fünf Aufsichtsratssitzungen stattgefunden. Der Aufsichtsrat hat sich zwischen den Sitzungen insbesondere durch mündliche und schriftliche Berichte über den Gang der Geschäfte unterrichten lassen.

In den Sitzungen wurde der Aufsichtsrat insbesondere über die Geschäftsentwicklung und die wirtschaftliche Lage und die beabsichtigte Geschäftspolitik informiert. Die Auswirkungen der weiter anhaltenden Niedrigzinsphase war Hauptpunkt bei der Berichterstattung.

In alle wesentlichen Entscheidungen und Vorgänge war der Aufsichtsrat eingebunden. Darüber hinaus fand zwischen dem Vorsitzenden des Aufsichtsrates und mit dem Vorstand, insbesondere dem Vorstandsvorsitzenden, ein regelmäßiger Austausch statt. Zusammenfassend ist festzustellen, dass der Vorstand den Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend über alle für das Unternehmen relevanten Fragen der Planung, der Geschäftsentwicklung und des Risikomanagements unterrichtet hat.

Arbeit der Ausschüsse

Der Prüfungsausschuss, dem neben der Vorprüfung und Beratung des Jahresabschlusses insbesondere die Überwachung des Rechnungslegungsprozesses, des internen Kontrollsystems, des Risikomanagementsystems und der internen Revision obliegt, hielt im Geschäftsjahr 2013/2014 drei Sitzungen ab. Der Personalausschuss, der insbesondere die Personalentscheidungen des Aufsichtsrats vorbereitet, hat im Berichtsjahr dreimal getagt. Der Finanzausschuss wurde in vier Sitzungen umfassend über die Entwicklung und die Gesamtsituation im Kapitalanlagebereich informiert; er hat Zustimmungen zu bestimmten Investitions- und Anlagegeschäften erteilt. Über die wesentlichen Gegenstände der Ausschusssitzungen wurde das Aufsichtsratsgremium stets zeitnah informiert.

Prüfung des Jahresabschlusses 2013/2014

Die Hauptversammlung hat in seiner Sitzung am 17.12.2013 die VIA GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Nürnberg, zum Abschlussprüfer bestellt; der Prüfungsauftrag wurde vom Aufsichtsrat erteilt. Diese hat den vom Vorstand auf der Grundlage der gesetzlichen Vorschriften und den ergänzenden Bestimmungen der Satzung aufgestellten Jahresabschluss 2013/2014 der uniVersa Beteiligungs-AG geprüft. Die Prüfung durch den Abschlussprüfer hat zu keinen Einwendungen geführt. Der uneingeschränkte Bestätigungsvermerk wurde erteilt und bestätigt, dass der Jahresabschluss unter Beachtung der Grundsätze ordnungsgemäßer Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage des Unternehmens vermittelt.

Der Jahresabschluss der uniVersa Beteiligungs-AG sowie der Prüfungsbericht des Abschlussprüfers hierüber lagen allen Aufsichtsratsmitgliedern rechtzeitig vor. Diese Unterlagen wurden vom Prüfungsausschuss vorgeprüft und anschließend vom Aufsichtsratsgremium in seiner Sitzung am 17.12.2014, nach entsprechendem Bericht des Prüfungsausschusses an das Plenum, eingehend behandelt. An beiden Sitzungen nahm der Abschlussprüfer teil, der über die Durchführung und die wesentlichen Ergebnisse der Prüfung berichtete und für Fragen und ergänzende Auskünfte zur Verfügung stand.

Die Prüfung des Jahresabschlusses der uniVersa Beteiligungs-AG für das Geschäftsjahr 2013/2014 durch den Aufsichtsrat gab keinerlei Anlass zur Beanstandung. Der Aufsichtsrat schließt sich dem Ergebnis der Abschlussprüfung durch die VIA GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Nürnberg, an. Der vom Vorstand aufgestellte Jahresabschluss der uniVersa Beteiligungs-AG zum 30.09.2014 wurde vom Aufsichtsrat einstimmig gebilligt. Der Jahresabschluss der uniVersa Beteiligungs-AG ist damit festgestellt.

Der Aufsichtsrat hat ebenso den Vorschlag des Vorstandes für die Gewinnverwendung geprüft; er schließt sich diesem Vorschlag an.

Der Vorstand hat dem Aufsichtsrat den Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen gemäß § 312 Aktiengesetz vorgelegt; ebenso stand der hierzu von der VIA GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Nürnberg, gemäß § 313 Aktiengesetz erstattete Prüfungsbericht zur Verfügung. Aufgrund der ohne Beanstandungen abgeschlossenen Prüfung hat der Abschlussprüfer folgenden Bestätigungsvermerk erteilt:

"Nach unserer pflichtmäßigen Prüfung und Beurteilung bestätigen wir, dass

1. die tatsächlichen Angaben des Berichts richtig sind,

2. bei den im Bericht aufgeführten Rechtsgeschäften die Leistung der Gesellschaft nicht unangemessen hoch war."

Auch der Bericht über Beziehungen zu verbundenen Unternehmen sowie der Prüfungsbericht des Abschlussprüfers wurden vom Aufsichtsrat, nach entsprechender Vorprüfung des Prüfungsausschusses, geprüft. Die Prüfung hat keine Beanstandungen ergeben. Der Aufsichtsrat schließt sich dem Ergebnis der Prüfung durch den Abschlussprüfer an. Hiernach und nach dem abschließenden Ergebnis seiner eigenen Prüfung erhebt der Aufsichtsrat gegen die Erklärung des Vorstandes am Schluss des Berichts über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen keine Einwendungen.

Der Aufsichtsrat dankt den Mitgliedern des Vorstands für ihren tatkräftigen Einsatz und die im Geschäftsjahr 2013/2014 erfolgreich geleistete Arbeit.

Nürnberg, 17. Dezember 2014

Der Aufsichtsrat

Prof. Hubert Karl Weiler
Vorsitzender

uniVersa Beteiligungs-AG

Eigentümerstruktur