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IIS Asset Management GmbH

Frankfurt am Main

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.11.2022 bis zum 31.10.2023

Lagebericht

1. Organisation

Die IIS Asset Management GmbH ist ein Finanzdienstleistungsinstitut i. S. d. § 2 Abs. 1 WpIG mit Sitz in Frankfurt am Main. Das Unternehmen besitzt die Erlaubnis zur Erbringung von Dienstleistungen im Rahmen der Anlagevermittlung, der Anlageberatung, der Abschlussvermittlung sowie der Finanzportfolioverwaltung. Die Gesellschaft ist nicht berechtigt, sich Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen. Ferner ist es ihr auch nicht erlaubt auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten zu handeln.

Im Geschäftsjahr 2022/2023 konzentrierte sich die erbrachte Finanzdienstleistung auf die Finanzportfolioverwaltung für institutionelle Kunden. Ferner ist die Gesellschaft beratend für andere Finanzdienstleistungsinstitute tätig.

2. Kapitalmarktentwicklung

Im März 2022 hatte die US-Notenbank eine geldpolitische Wende eingeläutet. Seither erhöhte sie ihren Tagesgeldsatz in elf Schritten auf zuletzt 5,25 % bis 5,50 %. Trotzdem zeigt die US-Wirtschaft bislang kaum Anzeichen von Schwäche. Einzig die Investitionen in Wohnbauten sinken. Im dritten Quartal dieses Jahres schnellte in den Vereinigten Staaten die Zuwachsrate des Bruttoinlandsprodukts (BIP), in einer Betrachtung gegenüber dem Vorquartal, auf annualisiert 4,9 % empor. Im Gesamtjahr 2023 dürfte die US-Wirtschaft um 2,4 % zulegen. Die von vielen Auguren prophezeite Rezession der US-Wirtschaft ist 2023 ausgeblieben. Aufgeschoben ist jedoch nicht aufgehoben.

Geopolitisch war das Jahr 2023 weitgehend "more of the same", ohne große zusätzliche Schocks. Der fürchterliche Krieg in der Ukraine geht unvermittelt weiter, die Sanktionszyklen der G7+ gegen Russland und derjenige der USA gegen China hielten an. Der Terrorangriff auf Israel und der folgende Krieg in Gaza zeigt zusätzliche Risiken auf, falls der Konflikt sich zu einem regionalen Krieg weiterentwickeln sollte.

Konjunktur- und kapitalmarktseitig wird insbesondere die Verarbeitung der globalen Zinswende eine zentrale Herausforderung im Jahr 2024 darstellen. Viele Ebenen werden davon betroffen sein. Die Kapitalaufnahme erfolgt unter restriktiven Bedingungen, wodurch die Refinanzierung von Krediten und Anleihen erschwert sein wird. Wegen des kräftigen Zinsanstiegs dürften Investoren darüber hinaus bisherige Anlagestrategien weiter überdenken. Die durch den Inflationsrückgang unterstützte Rückkehr positiver Realzinsen wird diesen Trend wohl nur noch weiter befördern. Die Kapitalmärkte stehen damit im Jahr 2024 vor einer Belastungsprobe, deren Verlauf und Ausgang unsicher ist.

3. Geschäftliche Entwicklung

3.1 Geschäftsverlauf und Geschäftsergebnis

3.1.1 Ergebnisentwicklung

Die IIS Asset Management GmbH erzielte im Geschäftsjahr 2022/2023 Erträge i. H. v. TEUR 1.162. Diesen standen Aufwendungen (ohne Steuern) i. H. v. TEUR 530 und Steuern vom Einkommen und vom Ertrag i. H. v. TEUR 202 gegenüber. Daraus ergab sich ein Jahresüberschuss i. H. v. TEUR 430.

3.1.2 Liquidität

Die Liquidität war während des gesamten Geschäftsjahres gesichert. Die in Form täglich fälliger Guthaben auf Geschäftskonten der Gesellschaft zur Verfügung stehenden Mittel waren zur Deckung der laufenden Kosten ausreichend. Nennenswerte Liquiditätsabflüsse, z. B. für Investitionen oder Gewinnausschüttungen, gab es nicht.

3.1.3 Kapitalausstattung

Das Eigenkapital der Gesellschaft beläuft sich zum Bilanzstichtag auf TEUR 1.176 und setzt sich zusammen aus dem Stammkapital i. H. v. TEUR 67,5, Kapitalrücklagen i. H. v. TEUR 0, Gewinnrücklagen i. H. v. TEUR 0 sowie einem Bilanzgewinn i. H. v. TEUR 1.108,9.

3.1.4 Nicht finanzielle Leistungsindikatoren

Die Geschäftsstrategie der Gesellschaft basiert auf Kundengewinnung und -bindung durch nachhaltige Verwaltung der ihr anvertrauten Kundengelder und nachhaltiger Beratung anderer Finanzdienstleistungsinstitute. Die Gesellschaft ist weiterhin bestrebt organisch zu wachsen.

3.2 Lage zum Bilanzstichtag

Die Erträge der Gesellschaft entwickelten sich im abgelaufenen Geschäftsjahr besser als erwartet.

Die Einnahmen der Gesellschaft konnten - vor allem aufgrund der Beratung von anderen Finanzdienstleistungsinstituten - gesteigert werden, sodass das Geschäftsjahr positiv abgeschlossen werden konnte. Die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage stellen sich zum Bilanzstichtag insgesamt stabil dar.

4. Ertrags-, Finanz- und Vermögenslage

4.1 Ertragslage

Die Erträge der Gesellschaft resultieren aus der Verwaltung der ihr anvertrauten Kundengelder sowie der Beratung von anderen Finanzdienstleistungsinstituten. Aus diesen Tätigkeiten resultierten die Erlöse i. H. v. insgesamt TEUR 1.147.

Die Aufwendungen (ohne Steuern) der Gesellschaft betrugen TEUR 530. Hiervon entfielen TEUR 177 auf Provisionsaufwendungen, TEUR 292 auf Personalaufwendungen und TEUR 58 auf andere Verwaltungsaufwendungen. Die Steuern vom Einkommen und vom Ertrag beliefen sich auf TEUR 202.

Insgesamt belief sich das Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit auf TEUR 632 vor Steuern. Nach Steuern in Höhe von TEUR 202 und Verrechnung des Gewinnvortrags aus dem Vorjahr in Höhe von TEUR 706 vermindert um eine Ausschüttung an die Gesellschafter in Höhe von TEUR 27 ergab sich ein Bilanzgewinn in Höhe von TEUR 1.109.

4.2 Finanzlage

Das Eigenkapital der Gesellschaft belief sich am 31. Oktober 2023 auf TEUR 1.176. Das Stammkapital der Gesellschaft beträgt TEUR 67,5, es wurde voll eingezahlt. Die Verbindlichkeiten der Gesellschaft in Höhe von insgesamt TEUR 52,4 waren am Bilanzstichtag durch Forderungen an Kreditinstitute und Kunden abgedeckt.

Die Liquiditätslage der Gesellschaft wird durch die Geschäftsführung laufend überwacht. Am Bilanzstichtag verfügte die Gesellschaft über eine angemessene Liquiditätsreserve. Die Zahlungsfähigkeit war im abgelaufenen Geschäftsjahr jederzeit gegeben.

4.3 Vermögenslage

Die Bilanzsumme der Gesellschaft belief sich am Bilanzstichtag auf TEUR 1.451. Außerbilanzielles Vermögen sowie Eventualverbindlichkeiten bestanden zum Abschlusszeitpunkt nicht.

Ein wesentliches Asset der Gesellschaft sind die Mitarbeiter. Ihre hohe Motivation und ihr Know-how bestimmen maßgeblich den Unternehmenserfolg. Über gezielte Schulungs- und Weiterbildungsmaßnahmen wird die Qualifikation der Beschäftigten den sich verändernden Anforderungen laufend angepasst.

5. Chancen- und Risikobericht

5.1 Allgemeines

Das Risikomanagement der Gesellschaft unterstützt die Risikostrategie, die Teil der Unternehmensstrategie der Gesellschaft ist.

Zu Beginn des Geschäftsjahrs 2022/2023 wurden die spezifischen Risiken der Gesellschaft im Rahmen einer jährlich stattfindenden Risikoinventur auf Basis der Vergangenheit sowie der qualifizierten Einschätzung der Eintrittswahrscheinlichkeit und der Schadenhöhe quantifiziert. Das Gesamtrisikoprofil - als Ergebnis dieser Risikoinventur - wurde in der Folge unterjährig überprüft. Ausgehend von der Unternehmens- und Geschäftsstrategie leitete die Geschäftsführung eine Risikostrategie auf Basis der jährlichen Risikoinventur ab.

Darüber hinaus implementierte die Gesellschaft ein Risikotragfähigkeitssystem, auf dessen Basis die Risikotragfähigkeit quartalsweise ermittelt und gesteuert wird. Gemäß den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk BA) wird dabei das monetäre Risiko der in der Risikoinventur ermittelten Risikokategorien bestimmt und dem Risikodeckungspotenzial gegenübergestellt. Neben der Beurteilung der Risikotragfähigkeit wird in diesem Rahmen auch die Auslastung aufsichtsrechtlicher Eigenmittelanforderungen betrachtet.

Ergänzend zur Risikotragfähigkeit baute die Gesellschaft ein Frühwarnsystem in Form einer Schadenfalldatenbank sowie eines Beschwerdebuchs auf.

Eine bestehende Vermögensschadenhaftpflichtversicherung dient der Begrenzung von finanziellen Risiken, die sich z. B. aus fahrlässigen Fehldispositionen bei der Kapitalanlage von Kundengeldern ergeben könnten.

Die Systeme und Verfahren der Risikoidentifikation, -messung, -kontrolle und -steuerung dokumentierte die Gesellschaft im Rahmen eines Organisationshandbuchs. Ferner beinhaltet das Organisationshandbuch die aufsichtsrechtlich notwendige Darstellung aller Risiken der Gesellschaft und berücksichtigt darüber hinaus die einschlägigen Vorgaben.

5.2 Risikomanagementziele und -methoden

Risikomanagement und Controlling erfolgen, indem das betriebswirtschaftliche Ergebnis und die liquiden Mittel permanent überwacht werden. Aus Verträgen können die zu erwartenden Einnahmen relativ genau prognostiziert und den bekannten Ausgaben gegenübergestellt werden. Bei Unterdeckung könnten aufgrund der hohen Entscheidungsflexibilität sofort Maßnahmen eingeleitet werden.

Weiterhin werden Ertrags- und Liquiditätsplanungen erstellt, die in einem Soll-Ist-Vergleich überprüft werden. Differenzen, die sich dabei ergeben, werden analysiert und ggf. Maßnahmen, wie z. B. Kostenstrukturprüfungen oder Akquise-Strategien eingeleitet.

5.3 Allgemeine Chancen und Risiken

Chancen und Risiken gehen in der Finanzdienstleistungsbranche eng mit der regulatorischen Entwicklung und der Entwicklung des Kapitalmarkts einher.

Chancen werden im Ausbau der Vertriebsaktivitäten sowie in der Entwicklung maß¬geschneiderter Produkte gesehen.

Allgemeine Risiken könnten aus einer Verschlechterung der Umfeldbedingungen sowie aus der zunehmenden Regulierung des Finanzdienstleistungssektors und damit verbundenem wachsenden Aufwand zur Erfüllung gesetzlicher Verpflichtungen entstehen. Diesen Risiken kann nur durch ständige Anpassung und Flexibilität der Geschäftsstrategie begegnet werden.

5.4 Branchenspezifische Risiken

Branchenspezifische Risiken haben nur geringe Auswirkung auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft.

5.5 Unternehmensspezifische Risiken

In der Risikoinventur wurden die folgenden Risikokategorien identifiziert:

•	Marktpreisrisiken
•	Adressausfallrisiken
•	Liquiditätsrisiken
•	Strategische Risiken und Geschäftsrisiken
•	Operationelle Risiken
•	Reputationsrisiken

Neben den als wesentlich eingestuften operationellen Risiken werden auch die Marktpreis- und Adressausfallrisiken in das Risikotragfähigkeitssystem der Gesellschaft einbezogen.

Aufgrund der Tatsache, dass die Gesellschaft keinen Eigenhandel betreibt, haben Adressausfall- und Marktpreisrisiken keinen direkten Einfluss auf die Risikostruktur der Gesellschaft. Auch das Liquiditätsrisiko im engeren Sinne hat keinen direkten Einfluss auf die Risikostruktur, da die Gesellschaft keine Kredite vergibt und keinen Handel auf eigene Rechnung betreibt. Indirekt besteht dennoch ein Einfluss der drei Risiken auf die Risikostruktur der Gesellschaft, da die Wertpapiere, in die die Gesellschaft für ihre Kunden investiert, diesen ausgesetzt sind, was wiederum einen direkten Einfluss auf die Vergütung der Gesellschaft haben kann. Für die Sicherstellung der eigenen Liquidität wird diese regelmäßigen Stresstests unterzogen.

Das Kerngeschäft der Gesellschaft besteht in der Verwaltung von Spezial-AIF für institutionelle Anleger. Im Rahmen dieser Tätigkeiten besteht ein wesentliches Risiko für die Gesellschaft in Form von operationellen Risiken, wie z. B. durch fehlerhafte Handelsaktionen bei Käufen und Verkäufen von Finanzinstrumenten mit nachfolgenden Haftungsverpflichtungen gegenüber den Kunden. Zur Vermeidung solcher Fehler wurden Prozesse standardisiert. Dort, wo dies nicht möglich ist, finden regelmäßige Mitarbeiterschulungen statt. Ebenfalls von wesentlicher Bedeutung in der operativen Tätigkeit sind insbesondere die IT-Risiken. Durch verschiedene Maßnahmen der Datensicherung und Datenkonsistenz sowie der Systemverfügbarkeit werden diese Risiken jedoch als beherrschbar erachtet.

Insgesamt sehen wir derzeit keine Risiken, die den Bestand der Gesellschaft gefährden.

6. Prognosebericht

6.1 Voraussichtliche Entwicklung der Ertragslage

Wir sind für die Gesellschaft zuversichtlich, das kommende Geschäftsjahr 2023/2024 positiv zu gestalten. Es wird im neuen Geschäftsjahr von einem Anstieg des verwalteten Vermögens sowie steigenden Erlösen aus dem Beratungsgeschäft ausgegangen. Infolgedessen gehen wir für das Folgejahr davon aus, dass wir dieses mit einem positiven Ergebnis abschließen werden.

6.2 Voraussichtliche Entwicklung der Vermögenslage

Die erwartete Ertragsentwicklung wird zu einer weiteren Verbesserung der Vermögenslage beitragen. Ungeplante Kostensteigerungen, Minderungen der Eigenkapitalausstattung oder Aufnahme von Fremdkapital sind nicht zu erwarten. Positive Ergebnisse werden zunächst einer Kapitalreserve zufließen. In der Folge wird mit einer stabilen Entwicklung der Vermögenslage gerechnet.

6.3 Voraussichtliche Entwicklung der Finanzlage

Abflüsse liquider Mittel, die nicht aus Zuflüssen gedeckt werden können, sind nach derzeitigen Planungen nicht zu erwarten. Die aus Zuflüssen entstehenden Einnahmen werden zunächst vollständig der Gesellschaft zur Verfügung stehen, da Gewinnausschüttungen oder größere Investitionen im kommenden Geschäftsjahr nicht geplant sind.

6.4 Zusammenfassende Prognose

Zusammenfassend wird davon ausgegangen, dass sich die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft im kommenden Geschäftsjahr positiv entwickeln werden. Die Prognosen basieren auf detaillierten Ertrags- und Liquiditätsplanungen.

7. Nachtragsbericht

Seit der Erstellung des Jahresabschlusses gab es keine berichtenswerte Vorkommnisse.

8. Ausblick

Für die Gesellschaft erwarten wir im kommenden Geschäftsjahr einen Anstieg des verwalteten Vermögens sowie einen Anstieg der Erlöse aus dem Beratungsgeschäft, sodass das Geschäftsjahr voraussichtlich positiv gestaltet werden kann.

Frankfurt am Main, 20. Dezember 2023

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bilanz

AKTIVA

	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
1. Forderungen an Kreditinstitute
a) täglich fällig	1.270.605,20	682.815,63
2. Forderungen an Kunden	143.319,92	299.095,56
3. Anteile an verbundenen Unternehmen	20.875,00	20.875,00
4. Sachanlagen	4,00	4,00
5. Sonstige Vermögensgegenstände	2.918,33	3.232,65
6. Rechnungsabgrenzungsposten	13.579,00	4.119,89
	1.451.301,45	1.010.142,73
PASSIVA
	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
1. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden	38.994,64	46.427,01
2. Sonstige Verbindlichkeiten	13.431,97	32.365,09
3. Rückstellungen
a) Steuerrückstellungen	210.157,56	145.835,22
b) sonstige Rückstellungen	12.293,10	11.911,70
	222.450,66	157.746,92
4. Eigenkapital
a) Gezeichnetes Kapital	67.500,00	67.500,00
b) Bilanzgewinn	1.108.924,18	706.103,71
	1.451.301,45	1.010.142,73

Gewinn- und Verlustrechnung

	31.10.2023		31.10.2022
	EUR	EUR	EUR
1. Zinsaufwendungen		14.863,31	0,00
2. Provisionserträge	1.147.038,88		1.022.898,90
3. Provisionsaufwendungen	176.869,06-		144.596,80-
		970.169,82	878.302,10
4. Sonstige betriebliche Erträge		208,52	239,00
5. Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
a) Personalaufwand
aa) Löhne und Gehälter	260.941,07-		224.902,14-
ab) Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und für Unterstützung	31.439,36-		40.068,73-
		292.380,43-	264.970,87-
b) andere Verwaltungsaufwendungen		58.110,50-	73.813,96-
		350.490,93-	338.784,83-
6. Abschreibungen und Wertberichtigungen auf immaterielle Anlagenwerte und Sachanlagen		0,00	804,38-
7. Sonstige betriebliche Aufwendungen		2.960,13-	413,95-
8. Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit		631.790,59	538.537,94
9. Steuern vom Einkommen und vom Ertrag		201.805,42-	171.957,17-
10. Jahresüberschuss		429.985,17	366.580,77
11. Gewinnvortrag aus dem Vorjahr		706.103,71	339.522,94
12. Vorabausschüttung		27.164,70	0,00
13. Bilanzgewinn		1.108.924,18	706.103,71

Anhang

I. Angaben zur Form der Darstellung und zur Gliederung

Die Firma IIS Asset Management GmbH mit Sitz in Frankfurt a. M. ist beim Amtsgericht Frankfurt a. M. unter der Nummer HRB 107440 im Handelsregister eingetragen. Die Firma ist ein Finanzdienstleistungsinstitut i. S. d. § 1 Abs. 1a KWG und hat gem. § 340 Abs. 4 HGB die Vorschriften zur Rechnungslegung von Kreditinstituten anzuwenden. Unabhängig von Größe und Rechtsform haben Rechnungslegung und Jahresabschluss den Vorschriften für große Kapitalgesellschaften zu entsprechen.

Der Jahresabschluss wurde nach den Vorschriften des Handelsgesetzbuches, des GmbH-Gesetzes, des Kreditwesengesetzes und der Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute (RechKredV) aufgestellt.

Die Bilanz ist in Kontoform aufgestellt worden. Die in Formblatt 1 der RechKredV bezeichneten Posten sind gesondert und in der vorgeschriebenen Reihenfolge ausgewiesen. Die Gewinn- und Verlustrechnung ist in Staffelform nach dem Gesamtkostenverfahren aufgestellt worden, die in Formblatt 3 der RechKredV bezeichneten Posten sind gesondert und in der vorgeschriebenen Reihenfolge ausgewiesen.

Abweichungen in der Form der Darstellung oder in der Gliederung sind nicht vorgekommen. Änderungen gegenüber dem Vorjahr hat es nicht gegeben.

II. Angaben zur Bilanzierung und Bewertung

1. Grundsätze

Bilanzierung und Bewertung erfolgten gem. §§ 242 ff., 264 ff. HGB sowie 340 ff. HGB i. V. m. Abschnitt 2 bis 4 RechKredV. Abweichungen von den Bilanzierungs- und Bewertungsvorschriften sind nicht vorgekommen. Fremdwährungsposten sind nicht enthalten. Die Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden haben gegenüber dem Vorjahr keine Änderung erfahren.

2. Forderungen

Die Forderungen an Kreditinstitute sind mit ihrem Nennbetrag angesetzt worden.

Forderungsverluste sind nicht eingetreten. Einzelwertberichtigungen waren nicht vorzunehmen, da keine erkennbaren Ausfallrisiken bestanden. Pauschalwertberichtigungen wurden ebenfalls nicht vorgenommen, da auch ein allgemeines Ausfallrisiko nicht besteht.

3. Anlagevermögen

Entgeltlich erworbene immaterielle Vermögensgegenstände sowie Sachanlagen wurden gem. § 253 Abs. 1 HGB mit ihren Anschaffungskosten, vermindert um planmäßige Abschreibungen, bewertet. Die Anschaffungskosten wurden gem. § 255 Abs. 1 HGB ermittelt. Herstellungskosten für Vermögensgegenstände des Anlagevermögens sind nicht angefallen.

Planmäßige Abschreibungen erfolgten gem. § 253 Abs. 3 HGB linear und zeitanteilig entsprechend der voraussichtlichen Nutzungsdauer der Vermögensgegenstände.

Außerplanmäßige Abschreibungen auf einen niedrigeren beizulegenden Wert waren nicht vorzunehmen, da außergewöhnliche Wertminderungen nicht eingetreten sind. Wertaufholungen gem. § 253 Abs. 5 HGB waren nicht vorzunehmen.

Für bewegliche Vermögensgegenstände des Anlagevermögens mit Anschaffungskosten bis zu EUR 800 werden im Jahr der Anschaffung in voller Höhe abgeschrieben.

Das Anlagevermögen wird in einem Anlagenverzeichnis geführt.

4. Sonstige Vermögensgegenstände und Aktive Rechnungsabgrenzungsposten

Sonstige Vermögensgegenstände sind mit ihrem Nennbetrag angesetzt worden. Aktive Rechnungsabgrenzungsposten wurden gem. § 250 Abs. 1 i. V. m. § 252 Abs. 1 Nr. 4 und 5 HGB entsprechend der Verursachung der Aufwendungen gebildet. Sie enthalten vor dem Bilanzstichtag getätigte Ausgaben, die erst nach dem Stichtag als Aufwand zu erfassen sind.

5. Verbindlichkeiten

Die Höhe der sonstigen Verbindlichkeiten wurde gem. § 253 Abs. 1 Satz 2 HGB mit dem Erfüllungsbetrag ermittelt. Es existieren keine Verbindlichkeiten, die durch Pfandrechte oder ähnliche Rechte gesichert sind.

6. Rückstellungen

Rückstellungen wurden gem. § 249 Abs. 1 Satz 1 HGB gebildet. Der Wertansatz erfolgte gem. § 253 Abs. 1 Satz 2 HGB in Höhe des nach vernünftiger kaufmännischer Beurteilung notwendigen Erfüllungsbetrages. Die Rückstellungen decken alle wesentlichen erkennbaren Risiken und ungewissen Verpflichtungen ab.

7. Eigenkapital

Das Eigenkapital wurde zum Nennbetrag bilanziert und setzt sich aus dem Stammkapital und dem Bilanzgewinn zusammen.

8. Latente Steuern

Aktive oder passive latente Steuern werden nicht ausgewiesen, da kein Aktiv- oder Passivüberhang besteht.

III. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Bilanz

1. Forderungen und Sonstige Vermögensgegenstände

Forderungen an Kreditinstitute Restlaufzeit	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
täglich fällig	1.270.605,20	682.815,63
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	1.270.605,20	682.815,63

Forderungen an Kunden Restlaufzeit	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
täglich fällig	143.319,92	299.095,56
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	143.319,92	299.095,56

Sonstige Vermögensgegenstände Restlaufzeit	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
bis zu 3 Monaten	2.918,33	3.232,65
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	2.918,33	3.232,65

2. Verbindlichkeiten

Verbindlichkeiten aus LuL Restlaufzeit	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
bis zu 3 Monaten	38.994,64	46.427,01
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	38.994,64	46.427,01

Sonstige Verbindlichkeiten Restlaufzeit	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
bis zu 3 Monaten	13.431,97	32.365,09
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	13.431,97	32.365,09

	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
davon gegenüber Gesellschaftern	0,00	0,00

3. Rückstellungen

Rückstellungen Restlaufzeiten	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
bis zu 3 Monaten	96.660,73	45.099,20
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	125.789,93	112.647,72
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	222.450,66	157.746,92

4. Eigenkapital

Gliederung des Eigenkapitals	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
Stammkapital	67.500,00	67.500,00
Kapitalrücklage	0,00	0,00
Gewinnvortrag / Verlustvortrag (-)	706.103,71	339.522,94
Jahresüberschuss / Jahresfehlbetrag (-)	429.985,17	366.580,77
Ausschüttungen (-)	-27.164,70	0,00
	1.176.424,18	773.603,71

IV. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

Personalaufwand Gliederung	31.10.2023 EUR	31.10.2022 EUR
Löhne und Gehälter	260.941,07	224.902,14
Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und Unterstützung	31.439,36	40.068,73
	292.380,43	264.970,87

Das Ergebnis wurde im Geschäftsjahr nicht durch Einstellungen in oder Auflösung von Sonderposten oder durch außerordentliche Erträge oder Aufwendungen beeinflusst. Periodenfremde Aufwendungen sind i. H. v. EUR 2.228,19, periodenfremde Erträge i. H. v. EUR 136,46 angefallen.

Der Jahresüberschuss i. H. v. EUR 429.985,17 ergibt sich aus dem Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit i. H. v. EUR 429.985,17.

Die Aufgliederung der Erträge nach geographischen Märkten unterbleibt, da die Erträge ausschließlich innerhalb der Bundesrepublik Deutschland erzielt werden.

V. Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinnes

Von dem im Geschäftsjahr 2022/2023 erzielte Jahresüberschuss von EUR 429.985,17 wurden EUR 27.164,70 vorab ausgeschüttet. Der Restbetrag i. H. v. EUR 402.820,47 soll mit dem Gewinnvortrag i. H. v. EUR 706.103,71 verrechnet und auf neue Rechnung vorgetragen werden. Damit ergibt sich zum 31. Oktober 2023 ein Bilanzgewinn von EUR 1.108.924,18.

VI. Sonstige Pflichtangaben

1. Geschäftsführer

Geschäftsführer der Gesellschaft mit Einzelvertretungsbefugnis und Befreiung von den Beschränkungen des § 181 BGB sind Herr Julian Hauck sowie Herr Michael Stenger. Die Angabe der Geschäftsführerbezüge gem. § 285 Satz 1 Nr. 9 Buchstabea und b HGB unterbleibt in Auslegung von § 286 Abs. 4 HGB.

2. Personal

Im Geschäftsjahr 2022/2023 waren durchschnittlich 4,25 Beschäftigte im Unternehmen angestellt.

3. Beteiligungen

Die Gesellschaft hielt zum Bilanzstichtag einen Anteil am Stammkapital der MDnomics GmbH mit Sitz in Frankfurt am Main i. H. v. EUR 20.875,00. Das gesamte Stammkapital der MDnomics GmbH beläuft sich auf EUR 25.000,00. Die MDnomics GmbH wurde am 18.03.2020 gegründet. Im Jahresabschluss für das am 28.02.2023 endende Wirtschaftsjahr weist die MDnomics GmbH ein Eigenkapital i. H. v. EUR 22.967,66 sowie einen Jahresfehlbetrag i. H. v. EUR 1.578,84 aus.

4. Honorar für den Jahresabschluss

Das vom Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2022/2023 berechnete Gesamthonorar beträgt EUR 6.850,00. Davon entfielen EUR 3.425,00 auf die Abschlussprüfung und EUR 3.425,00 auf sonstige Prüferleistungen.

5. Angaben nach RechKredV

Den Mitgliedern des Geschäftsführungsorgans wurde ein Vorschuss i. H. v. EUR 1.000,00 für Reisekostenauslagen gezahlt. Weitere Vorschüsse und Kredite i. S. d. § 34 Abs. 2 Nr. 2 RechKredV wurden durch die Gesellschaft nicht gewährt. Haftungsverhältnisse wurden nicht eingegangen. Es wurden keine Dienstleistungen für Dritte für Vermittlung und Verwaltung getätigt. Termingeschäfte sind nicht getätigt worden.

Frankfurt am Main, 19. Dezember 2023

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

An die IIS Asset Management GmbH

Prüfungsurteile

Wir haben den Jahresabschluss der IIS Asset Management GmbH - bestehend aus der Bilanz zum 31. Oktober 2023 und der Gewinn- und Verlustrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. November 2022 bis zum 31. Oktober 2023 sowie dem Anhang, einschließlich der Darstellung der Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden - geprüft. Darüber hinaus haben wir den Lagebericht der IIS Asset Management GmbH für das Geschäftsjahr vom 1. November 2022 bis zum 31. Oktober 2023 geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse

• • entspricht der beigefügte Jahresabschluss in allen wesentlichen Belangen den deutschen, für Kapitalgesellschaften geltenden handelsrechtlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung der deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens- und Finanzlage der Gesellschaft zum 31. Oktober 2023 sowie ihrer Ertragslage für das Geschäftsjahr vom 1. November 2022 bis zum 31. Oktober 2023 und

• vermittelt der beigefügte Lagebericht insgesamt ein zutreffendes Bild von der Lage der Gesellschaft. In allen wesentlichen Belangen steht dieser Lagebericht in Einklang mit dem Jahresabschluss, entspricht den deutschen gesetzlichen Vorschriften und stellt die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklung zutreffend dar.

Gemäß § 322 Abs. 3 Satz 1 HGB erklären wir, dass unsere Prüfung zu keinen Einwendungen gegen die Ordnungsmäßigkeit des Jahresabschlusses und des Lageberichts geführt hat.

Grundlage für die Prüfungsurteile

Wir haben unsere Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts in Übereinstimmung mit § 317 HGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt "Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts" unseres Bestätigungsvermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von dem Unternehmen unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unsere Prüfungsurteile zum Jahresabschluss und zum Lagebericht zu dienen.

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresabschluss und den Lagebericht

Die gesetzlichen Vertreter sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresabschlusses, der den deutschen, für Kapitalgesellschaften geltenden handelsrechtlichen Vorschriften in allen wesentlichen Belangen entspricht, und dafür, dass der Jahresabschluss unter Beachtung der deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft vermittelt. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit den deutschen Grundsätzen ordnungsmäßiger Buchführung als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung eines Jahresabschlusses zu ermöglichen, der frei von wesentlichen - beabsichtigten oder unbeabsichtigten - falschen Darstellungen/falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen (d.h. Manipulationen der Rechnungslegung und Vermögensschädigungen) oder Irrtümern ist.

Bei der Aufstellung des Jahresabschlusses sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, die Fähigkeit der Gesellschaft zur Fortführung der Unternehmenstätigkeit zu beurteilen. Des Weiteren haben sie die Verantwortung, Sachverhalte in Zusammenhang mit der Fortführung der Unternehmenstätigkeit, sofern einschlägig, anzugeben. Darüber hinaus sind sie dafür verantwortlich, auf der Grundlage des Rechnungslegungsgrundsatzes der Fortführung der Unternehmenstätigkeit zu bilanzieren, sofern dem nicht tatsächliche oder rechtliche Gegebenheiten entgegenstehen.

Außerdem sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die Aufstellung des Lageberichts, der insgesamt ein zutreffendes Bild von der Lage der Gesellschaft vermittelt sowie in allen wesentlichen Belangen mit dem Jahresabschluss in Einklang steht, den deutschen gesetzlichen Vorschriften entspricht und die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklung zutreffend darstellt. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die Vorkehrungen und Maßnahmen (Systeme), die sie als notwendig erachtet haben, um die Aufstellung eines Lageberichts in Übereinstimmung mit den anzuwendenden deutschen gesetzlichen Vorschriften zu ermöglichen, und um ausreichende geeignete Nachweise für die Aussagen im Lagebericht erbringen zu können.

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts

Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresabschluss als Ganzes frei von wesentlichen - beabsichtigten oder unbeabsichtigten - falschen Darstellungen ist, und ob der Lagebericht insgesamt ein zutreffendes Bild von der Lage der Gesellschaft vermittelt sowie in allen wesentlichen Belangen mit dem Jahresabschluss sowie mit den bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnissen in Einklang steht, den deutschen gesetzlichen Vorschriften entspricht und die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklung zutreffend darstellt, sowie einen Bestätigungsvermerk zu erteilen, der unsere Prüfungsurteile zum Jahresabschluss und zum Lagebericht beinhaltet.

Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 317 HGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresabschlusses und Lageberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.

Die Website des Instituts der Wirtschaftsprüfer (IDW) enthält unter https://www.idw.de/idw/verlautbarungen/bestaetigungsvermerk/hgb-ja-non-pie eine weitergehende Beschreibung der Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts. Diese Beschreibung ist Bestandteil unseres Bestätigungsvermerks.

Eine Verwendung des oben wiedergegebenen Bestätigungsvermerks außerhalb dieses Prüfungsberichts bedarf unserer vorherigen Zustimmung. Bei Veröffentlichung und/oder Weitergabe des Jahresabschlusses und des Lageberichtes in einer von der bestätigten Fassung abweichenden Form bedarf es zuvor einer erneuten Stellungnahme, sofern hierbei unser Bestätigungsvermerk zitiert oder auf unsere Prüfung hingewiesen wird.

Düsseldorf, den 09. April 2024

DWP Aktiengesellschaft
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wagner, Wirtschaftsprüfer

2d:Tfa90,

IIS Asset Management GmbH

Frankfurt am Main

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.11.2021 bis zum 31.10.2022

Lagebericht

1. Organisation

Im Geschäftsjahr 2021/2022 konzentrierte sich die erbrachte Finanzdienstleistung auf die Finanzportfolioverwaltung für institutionelle Kunden. Ferner ist die Gesellschaft beratend für andere Finanzdienstleistungsinstitute tätig.

2. Kapitalmarktentwicklung

Das Börsenjahr 2022 dürfte bei den meisten Marktteilnehmern als "stark enttäuschend" abgespeichert werden. Es gab nur vier Monate mit steigenden Aktienkursen und ein Jahresminus im zweistelligen prozentualen Bereich. Im Anleihebereich fand sogar der stärkste je gemessene jährliche Einbruch statt, einerseits ein echter Crash, andererseits die vielfach erhoffte Normalisierung "zurück zu Zinsen". Der Zins hat dann auch bei allen Anlageklassen für eine Neubewertung gesorgt, die sich aller Voraussicht nach auch im neuen Jahr vorerst fortsetzen sollte.

Mit Blick auf die erste große Unbekannte für 2023, dem wirtschaftlichen Umfeld, betonte der Fed-Chairman Jerome Powell zuletzt, dass der Pfad einer sanften Landung der Wirtschaft spürbar enger geworden sei. Auch die EZB erklärte in einer Presseerklärung nüchtern, dass die Wirtschaftsaktivität im aktuellen und nächsten Quartal durchaus sinken könne. In die aktualisierten Prognosen ließen EZB- und Fed-Entscheider ihre Volkswirte jeweils eine 0,5%-Schätzung für das reale BIP-Wachstum im nächsten Jahr abgeben.

Die zweite große Unbekannte für 2023 dürfte wie schon im ausklingenden 2022 die Geopolitik sein. Hierbei stehen zwei Fragezeichen prominent im Raum, erstens Russlands Krieg gegen die Ukraine, zweitens die Beziehungen des Westens zu den großen Volkswirtschaften Ostasiens.

3. Geschäftliche Entwicklung

3.1 Geschäftsverlauf und Geschäftsergebnis

3.1.1 Ergebnisentwicklung

Die IIS Asset Management GmbH erzielte im Geschäftsjahr 2021/2022 Erträge i. H. v. TEUR 1.023. Diesen standen Aufwendungen (ohne Steuern) i. H. v. TEUR 485 und Steuern vom Einkommen und vom Ertrag i. H. v. TEUR 172 gegenüber. Daraus ergab sich ein Jahresüberschuss i. H. v. TEUR 367.

3.1.2 Liquidität

3.1.3 Kapitalausstattung

Das Eigenkapital der Gesellschaft beläuft sich zum Bilanzstichtag auf TEUR 774 und setzt sich zusammen aus dem Stammkapital i. H. v. TEUR 67,5, Kapitalrücklagen i. H. v. TEUR 0, Gewinnrücklagen i. H. v. TEUR 0 sowie einem Bilanzgewinn i. H. v. TEUR 706,1.

3.1.4 Nicht finanzielle Leistungsindikatoren

3.2 Lage zum Bilanzstichtag

Die Erträge der Gesellschaft entwickelten sich im abgelaufenen Geschäftsjahr besser als erwartet.

4. Ertrags-, Finanz- und Vermögenslage

4.1 Ertragslage

Die Aufwendungen (ohne Steuern) der Gesellschaft betrugen TEUR 485. Hiervon entfielen TEUR 145 auf Provisionsaufwendungen, TEUR 265 auf Personalaufwendungen und TEUR 74 auf andere Verwaltungsaufwendungen. Die Steuern vom Einkommen und vom Ertrag beliefen sich auf TEUR 172.

Insgesamt belief sich das Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit auf TEUR 539 vor Steuern. Nach Steuern in Höhe von TEUR 172 und Verrechnung des Gewinnvortrags aus dem Vorjahr in Höhe von TEUR 340 ergab sich ein Bilanzgewinn in Höhe von TEUR 706.

4.2 Finanzlage

Das Eigenkapital der Gesellschaft belief sich am 31. Oktober 2022 auf TEUR 774. Das Stammkapital der Gesellschaft beträgt TEUR 67,5, es wurde voll eingezahlt. Die Verbindlichkeiten der Gesellschaft in Höhe von insgesamt TEUR 79,0 waren am Bilanzstichtag durch Forderungen an Kreditinstitute und Kunden abgedeckt.

4.3 Vermögenslage

Die Bilanzsumme der Gesellschaft belief sich am Bilanzstichtag auf TEUR 1.010. Außerbilanzielles Vermögen sowie Eventualverbindlichkeiten bestanden zum Abschlusszeitpunkt nicht.

5. Chancen- und Risikobericht

5.1 Allgemeines

Das Risikomanagement der Gesellschaft unterstützt die Risikostrategie, die Teil der Unternehmensstrategie der Gesellschaft ist.

Zu Beginn des Geschäftsjahrs 2021/2022 wurden die spezifischen Risiken der Gesellschaft im Rahmen einer jährlich stattfindenden Risikoinventur auf Basis der Vergangenheit sowie der qualifizierten Einschätzung der Eintrittswahrscheinlichkeit und der Schadenhöhe quantifiziert. Das Gesamtrisikoprofil - als Ergebnis dieser Risikoinventur - wurde in der Folge unterjährig überprüft. Ausgehend von der Unternehmens- und Geschäftsstrategie leitete die Geschäftsführung eine Risikostrategie auf Basis der jährlichen Risikoinventur ab.

Ergänzend zur Risikotragfähigkeit baute die Gesellschaft ein Frühwarnsystem in Form einer Schadenfalldatenbank sowie eines Beschwerdebuchs auf.

5.2 Risikomanagementziele und -methoden

5.3 Allgemeine Chancen und Risiken

Chancen und Risiken gehen in der Finanzdienstleistungsbranche eng mit der regulatorischen Entwicklung und der Entwicklung des Kapitalmarkts einher.

Chancen werden im Ausbau der Vertriebsaktivitäten sowie in der Entwicklung maß¬geschneiderter Produkte gesehen.

5.4 Branchenspezifische Risiken

Branchenspezifische Risiken haben nur geringe Auswirkung auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft.

5.5 Unternehmensspezifische Risiken

In der Risikoinventur wurden die folgenden Risikokategorien identifiziert:

•	Marktpreisrisiken
•	Adressausfallrisiken
•	Liquiditätsrisiken
•	Strategische Risiken und Geschäftsrisiken
•	Operationelle Risiken
•	Reputationsrisiken

Neben den als wesentlich eingestuften operationellen Risiken werden auch die Marktpreis- und Adressausfallrisiken in das Risikotragfähigkeitssystem der Gesellschaft einbezogen.

Insgesamt sehen wir derzeit keine Risiken, die den Bestand der Gesellschaft gefährden.

6. Prognosebericht

6.1 Voraussichtliche Entwicklung der Ertragslage

Wir sind für die Gesellschaft zuversichtlich, das kommende Geschäftsjahr 2022/2023 positiv zu gestalten. Es wird im neuen Geschäftsjahr von einem Anstieg des verwalteten Vermögens bei rückläufigen Erlösen aus dem Beratungsgeschäft ausgegangen. Infolgedessen gehen wir für das Folgejahr davon aus, dass wir dieses mit einem positiven Ergebnis abschließen werden.

6.2 Voraussichtliche Entwicklung der Vermögenslage

6.3 Voraussichtliche Entwicklung der Finanzlage

6.4 Zusammenfassende Prognose

7. Nachtragsbericht

Seit der Erstellung des Jahresabschlusses gab es keine berichtenswerte Vorkommnisse.

8. Ausblick

Für die Gesellschaft erwarten wir im kommenden Geschäftsjahr einen Anstieg des verwalteten Vermögens sowie rückläufige Erlöse aus dem Beratungsgeschäft, sodass das Geschäftsjahr voraussichtlich positiv gestaltet werden kann.

Frankfurt am Main, 22. Dezember 2022

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bilanz

AKTIVA

	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
1. Forderungen an Kreditinstitute
a) täglich fällig	682.815,63	494.207,07
2. Forderungen an Kunden	299.095,56	109.114,34
3. Anteile an verbundenen Unternehmen	20.875,00	20.875,00
4. Sachanlagen	4,00	3,00
5. Sonstige Vermögensgegenstände	3.232,65	3.373,21
6. Rechnungsabgrenzungsposten	4.119,89	4.151,94
	1.010.142,73	631.724,56
PASSIVA
	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
1. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden	46.427,01	60.068,17
2. Sonstige Verbindlichkeiten	32.365,09	12.969,64
3. Rückstellungen
a) Steuerrückstellungen	145.835,22	139.601,99
b) sonstige Rückstellungen	11.911,70	12.061,82
	157.746,92	151.663,81
4. Eigenkapital
a) Gezeichnetes Kapital	67.500,00	67.500,00
b) Bilanzgewinn	706.103,71	339.522,94
	1.010.142,73	631.724,56

Gewinn- und Verlustrechnung

	31.10.2022		31.10.2021
	EUR	EUR	EUR
1. Zinsaufwendungen		0,00	36,51
2. Provisionserträge	1.022.898,90		807.351,81
3. Provisionsaufwendungen	144.596,80-		197.107,77-
		878.302,10	610.244,04
4. Sonstige betriebliche Erträge		239,00	30,22
5. Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
a) Personalaufwand
aa) Löhne und Gehälter	224.902,14-		218.483,44-
ab) Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und für Unterstützung	40.068,73-		31.877,06-
		264.970,87-	250.360,50-
b) andere Verwaltungsaufwendungen		73.813,96-	96.672,18-
		338.784,83-	347.032,68-
6. Abschreibungen und Wertberichtigungen auf immaterielle Anlagenwerte und Sachanlagen		804,38-	370,00-
7. Sonstige betriebliche Aufwendungen		413,95-	2.327,44-
8. Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit		538.537,94	260.580,65
9. Steuern vom Einkommen und vom Ertrag		171.957,17-	83.177,39-
10. Jahresüberschuss		366.580,77	177.403,26
11. Gewinnvortrag aus dem Vorjahr		339.522,94	162.119,68
12. Bilanzgewinn		706.103,71	339.522,94

Anhang

I. Angaben zur Form der Darstellung und zur Gliederung

Abweichungen in der Form der Darstellung oder in der Gliederung sind nicht vorgekommen. Änderungen gegenüber dem Vorjahr hat es nicht gegeben.

II. Angaben zur Bilanzierung und Bewertung

1. Grundsätze

2. Forderungen

Die Forderungen an Kreditinstitute sind mit ihrem Nennbetrag angesetzt worden.

3. Anlagevermögen

Planmäßige Abschreibungen erfolgten gem. § 253 Abs. 3 HGB linear und zeitanteilig entsprechend der voraussichtlichen Nutzungsdauer der Vermögensgegenstände.

Für bewegliche Vermögensgegenstände des Anlagevermögens mit Anschaffungskosten bis zu EUR 800 werden im Jahr der Anschaffung in voller Höhe abgeschrieben.

Das Anlagevermögen wird in einem Anlagenverzeichnis geführt.

4. Sonstige Vermögensgegenstände und Aktive Rechnungsabgrenzungsposten

5. Verbindlichkeiten

6. Rückstellungen

7. Eigenkapital

Das Eigenkapital wurde zum Nennbetrag bilanziert und setzt sich aus dem Stammkapital und dem Bilanzgewinn zusammen.

8. Latente Steuern

Aktive oder passive latente Steuern werden nicht ausgewiesen, da kein Aktiv- oder Passivüberhang besteht.

III. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Bilanz

1. Forderungen und Sonstige Vermögensgegenstände

Forderungen an Kreditinstitute Restlaufzeit	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
täglich fällig	682.815,63	494.207,07
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	682.815,63	494.207,07

Forderungen an Kunden Restlaufzeit	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
täglich fällig	299.095,56	109.114,34
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	299.095,56	109.114,34

Sonstige Vermögensgegenstände Restlaufzeit	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
bis zu 3 Monaten	3.232,65	3.373,21
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	3.232,65	3.373,21

2. Verbindlichkeiten

Verbindlichkeiten aus LuL Restlaufzeit	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
bis zu 3 Monaten	46.427,01	60.068,17
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	46.427,01	60.068,17

Sonstige Verbindlichkeiten Restlaufzeit	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
bis zu 3 Monaten	32.365,09	12.969,64
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	32.365,09	12.969,64

	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
davon gegenüber Gesellschaftern	0,00	0,00

3. Rückstellungen

Rückstellungen Restlaufzeiten	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
bis zu 3 Monaten	45.099,20	65.973,05
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	112.647,72	85.690,76
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	157.746,92	151.663,81

4. Eigenkapital

Gliederung des Eigenkapitals	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
Stammkapital	67.500,00	67.500,00
Kapitalrücklage	0,00	0,00
Gewinnvortrag / Verlustvortrag (-)	339.522,94	162.119,68
Jahresüberschuss / Jahresfehlbetrag (-)	366.580,77	177.403,26
	773.603,71	407.022,94

IV. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

Personalaufwand Gliederung	31.10.2022 EUR	31.10.2021 EUR
Löhne und Gehälter	224.902,14	218.483,44
Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und Unterstützung	40.068,73	31.877,06
	264.970,87	250.360,50

Das Ergebnis wurde im Geschäftsjahr nicht durch Einstellungen in oder Auflösung von Sonderposten oder durch außerordentliche Erträge oder Aufwendungen beeinflusst. Periodenfremde Aufwendungen sind i. H. v. EUR 299,08, periodenfremde Erträge i. H. v. EUR 239,00 angefallen.

Der Jahresüberschuss i. H. v. EUR 366.580,77 ergibt sich aus dem Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit i. H. v. EUR 366.580,77.

Die Aufgliederung der Erträge nach geographischen Märkten unterbleibt, da die Erträge ausschließlich innerhalb der Bundesrepublik Deutschland erzielt werden.

V. Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinnes

Der im Geschäftsjahr 2021/2022 erzielte Jahresüberschuss von EUR 366.580,77 soll mit dem Gewinnvortrag i. H. v. EUR 339.522,94 verrechnet und auf neue Rechnung vorgetragen werden. Damit ergibt sich zum 31. Oktober 2022 ein Bilanzgewinn von EUR 706.103,71.

VI. Sonstige Pflichtangaben

1. Geschäftsführer

2. Personal

Im Geschäftsjahr 2021/2022 waren durchschnittlich 4 Beschäftigte im Unternehmen angestellt.

3. Beteiligungen

Die Gesellschaft hielt zum Bilanzstichtag einen Anteil am Stammkapital der MDnomics GmbH mit Sitz in Frankfurt am Main i. H. v. EUR 20.875,00. Das gesamte Stammkapital der MDnomics GmbH beläuft sich auf EUR 25.000,00. Die MDnomics GmbH wurde am 18.03.2020 gegründet. Im Jahresabschluss für das am 28.02.2022 endende Wirtschaftsjahr weist die MDnomics GmbH ein Eigenkapital i. H. v. EUR 24.546,50 sowie einen Jahresüberschuss i. H. v. EUR 7.384,98 aus.

4. Honorar für den Jahresabschluss

Das vom Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2021/2022 berechnete Gesamthonorar beträgt EUR 6.750,00. Davon entfielen EUR 3.375,00 auf die Abschlussprüfung und EUR 3.375,00 auf sonstige Prüferleistungen.

5. Angaben nach RechKredV

Vorschüsse und Kredite i. S. d. § 34 Abs. 2 Nr. 2 RechKredV wurden durch die Gesellschaft nicht gewährt. Haftungsverhältnisse wurden nicht eingegangen. Es wurden keine Dienstleistungen für Dritte für Vermittlung und Verwaltung getätigt. Termingeschäfte sind nicht getätigt worden.

Frankfurt am Main, 19. Dezember 2022

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

An die IIS Asset Management GmbH

Prüfungsurteile

Wir haben den Jahresabschluss der IIS Asset Management GmbH - bestehend aus der Bilanz zum 31. Oktober 2022 und der Gewinn- und Verlustrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. November 2021 bis zum 31. Oktober 2022 sowie dem Anhang, einschließlich der Darstellung der Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden - geprüft. Darüber hinaus haben wir den Lagebericht der IIS Asset Management GmbH für das Geschäftsjahr vom 1. November 2021bis zum 31. Oktober 2022 geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse

• entspricht der beigefügte Jahresabschluss in allen wesentlichen Belangen den deutschen, für Kapitalgesellschaften geltenden handelsrechtlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung der deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens- und Finanzlage der Gesellschaft zum 31. Oktober 2022 sowie ihrer Ertragslage für das Geschäftsjahr vom 1. November 2021 bis zum 31. Oktober 2022 und

Gemäß § 322 Abs. 3 Satz 1 HGB erklären wir, dass unsere Prüfung zu keinen Einwendungen gegen die Ordnungsmäßigkeit des Jahresabschlusses und des Lageberichts geführt hat.

Grundlage für die Prüfungsurteile

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresabschluss und den Lagebericht

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts

Düsseldorf, den 03. März 2023

DWP Aktiengesellschaft
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wagner, Wirtschaftsprüfer

2e:Td79c,

IIS Asset Management GmbH

Frankfurt am Main

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.11.2020 bis zum 31.10.2021

Lagebericht

1. Organisation

Im Geschäftsjahr 2020/2021 konzentrierte sich die erbrachte Finanzdienstleistung auf die Finanzportfolioverwaltung für institutionelle Kunden. Ferner ist die Gesellschaft beratend für andere Finanzdienstleistungsinstitute tätig.

2. Kapitalmarktentwicklung

Das Geschehen an den internationalen Kapitalmärkten wurde insbesondere von den Themen "Wachstumszuversicht" und "Inflation" beherrscht. Grund dafür waren vor allem die verabschiedeten Konjunkturpakete und die gelockerte Geldpolitik der Zentralbanken.

Jahrelang versuchten die Zentralbanken erfolglos, die Inflation zu erhöhen, um ihre Inflationsziele zu erreichen. Dabei erweckte die Strategie der Geldpolitik eher Zweifel beim Erreichen dieses Ziels. Durch die Folgen der Pandemie stehen die Zentralbanken vor dem Problem, dass ihr Wunsch schneller und stärker in Erfüllung geht als erwartet. In vielen Märkten herrscht eine starke Inflationsdynamik, welche die Preise nach oben treibt. Schlussendlich müssen die Notenbanken auf diese Entwicklung reagieren, wenn sich diese als nachhaltig erweist. Perspektivisch bedeutet das bei Inflationsdruck höhere Zinsen.

Auch wenn die EZB die Inflation gerne als vorübergehendes Ereignis ad acta legen würde, reduzierte sie zumindest das Tempo ihrer Anleihenkäufe ab dem vierten Quartal. Auch die amerikanische Notenbank reagierte auf die Inflationsentwicklung und bereitete die geldpolitische Wende vor. Die FED brachte eine Reduzierung der Anleihenkäufe ins Gespräch und startete die Reduzierung der Anleihenkäufe im Dezember. Außerdem wurde eine mögliche Zinserhöhung im kommenden Jahr in Aussicht gestellt.

3. Geschäftliche Entwicklung

3.1 Geschäftsverlauf und Geschäftsergebnis

3.1.1 Ergebnisentwicklung

Die IIS Asset Management GmbH erzielte im Geschäftsjahr 2020/2021 Erträge i. H. v. TEUR 807. Diesen standen Aufwendungen (ohne Steuern) i. H. v. TEUR 547 und Steuern vom Einkommen und vom Ertrag i. H. v. TEUR 83 gegenüber. Daraus ergab sich ein Jahresüberschuss i. H. v. TEUR 177.

3.1.2 Liquidität

3.1.3 Kapitalausstattung

Das Eigenkapital der Gesellschaft beläuft sich zum Bilanzstichtag auf TEUR 407 und setzt sich zusammen aus dem Stammkapital i. H. v. TEUR 67,5, Kapitalrücklagen i. H. v. TEUR 0, Gewinnrücklagen i. H. v. TEUR 0 sowie einem Bilanzgewinn i. H. v. TEUR 339,5.

3.1.4 Nicht finanzielle Leistungsindikatoren

3.2 Lage zum Bilanzstichtag

Die Erträge der Gesellschaft entwickelten sich im abgelaufenen Geschäftsjahr besser als geplant.

Die Einnahmen der Gesellschaft wurden - vor allem aufgrund der Beratung von anderen Finanzdienstleistungsinstituten - gesteigert, sodass das Geschäftsjahr positiv abgeschlossen werden konnte. Die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage stellen sich zum Bilanzstichtag insgesamt stabil dar.

4. Ertrags-, Finanz- und Vermögenslage

4.1 Ertragslage

Die Aufwendungen (ohne Steuern) der Gesellschaft betrugen TEUR 547. Hiervon entfielen TEUR 197 auf Provisionsaufwendungen, TEUR 250 auf Personalaufwendungen und TEUR 97 auf andere Verwaltungsaufwendungen. Die Steuern vom Einkommen und vom Ertrag beliefen sich auf TEUR 83.

Insgesamt belief sich das Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit auf TEUR 261 vor Steuern. Nach Steuern in Höhe von TEUR 83 und Verrechnung des Gewinnvortrags aus dem Vorjahr in Höhe von TEUR 162 ergab sich ein Bilanzgewinn in Höhe von TEUR 340.

4.2 Finanzlage

Das Eigenkapital der Gesellschaft belief sich am 31. Oktober 2021 auf TEUR 407. Das Stammkapital der Gesellschaft beträgt TEUR 67,5, es wurde voll eingezahlt. Die Verbindlichkeiten der Gesellschaft in Höhe von insgesamt TEUR 73,0 waren am Bilanzstichtag durch Forderungen an Kreditinstitute und Kunden abgedeckt.

4.3 Vermögenslage

Die Bilanzsumme der Gesellschaft belief sich am Bilanzstichtag auf TEUR 632. Außerbilanzielles Vermögen sowie Eventualverbindlichkeiten bestanden zum Abschlusszeitpunkt nicht.

5. Chancen- und Risikobericht

5.1 Allgemeines

Das Risikomanagement der Gesellschaft unterstützt die Risikostrategie, die Teil der Unternehmensstrategie der Gesellschaft ist.

Zu Beginn des Geschäftsjahrs 2020/2021 wurden die spezifischen Risiken der Gesellschaft im Rahmen einer jährlich stattfindenden Risikoinventur auf Basis der Vergangenheit sowie der qualifizierten Einschätzung der Eintrittswahrscheinlichkeit und der Schadenhöhe quantifiziert. Das Gesamtrisikoprofil - als Ergebnis dieser Risikoinventur - wurde in der Folge unterjährig überprüft. Ausgehend von der Unternehmens- und Geschäftsstrategie leitete die Geschäftsführung eine Risikostrategie auf Basis der jährlichen Risikoinventur ab.

Ergänzend zur Risikotragfähigkeit baute die Gesellschaft ein Frühwarnsystem in Form einer Schadenfalldatenbank sowie eines Beschwerdebuchs auf.

5.2 Risikomanagementziele und -methoden

5.3 Allgemeine Chancen und Risiken

Chancen und Risiken gehen in der Finanzdienstleistungsbranche eng mit der regulatorischen Entwicklung und der Entwicklung des Kapitalmarkts einher.

Chancen werden im Ausbau der Vertriebsaktivitäten sowie in der Entwicklung maß¬geschneiderter Produkte gesehen.

5.4 Branchenspezifische Risiken

Branchenspezifische Risiken haben nur geringe Auswirkung auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft.

5.5 Unternehmensspezifische Risiken

In der Risikoinventur wurden die folgenden Risikokategorien identifiziert:

•	Marktpreisrisiken
•	Adressausfallrisiken
•	Liquiditätsrisiken
•	Strategische Risiken und Geschäftsrisiken
•	Operationelle Risiken
•	Reputationsrisiken

Neben den als wesentlich eingestuften operationellen Risiken werden auch die Marktpreis- und Adressausfallrisiken in das Risikotragfähigkeitssystem der Gesellschaft einbezogen.

Insgesamt sehen wir derzeit keine Risiken, die den Bestand der Gesellschaft gefährden.

6. Prognosebericht

6.1 Voraussichtliche Entwicklung der Ertragslage

Wir sind für die Gesellschaft zuversichtlich, das kommende Geschäftsjahr 2021/2022 leicht positiv zu gestalten. Es wird im neuen Geschäftsjahr von einem Anstieg des verwalteten Vermögens und rückläufigen Erlösen aus dem Beratungsgeschäft ausgegangen, sodass die Erträge der Gesellschaft insgesamt rückläufig sein werden. Dennoch gehen wir für das Folgejahr davon aus, dass wir dieses mit einem leicht positiven Ergebnis abschließen werden.

6.2 Voraussichtliche Entwicklung der Vermögenslage

Die erwartete rückläufige Ertragsentwicklung wird voraussichtlich zu keiner Verschlechterung der Vermögenslage führen. Ungeplante Kostensteigerungen, Minderungen der Eigenkapitalausstattung oder Aufnahme von Fremdkapital sind nicht zu erwarten. Positive Ergebnisse werden zunächst einer Kapitalreserve zufließen. In der Folge wird mit einer stabilen Entwicklung der Vermögenslage gerechnet.

6.3 Voraussichtliche Entwicklung der Finanzlage

6.4 Zusammenfassende Prognose

Zusammenfassend wird davon ausgegangen, dass sich die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft im kommenden Geschäftsjahr leicht positiv entwickeln werden. Die Prognosen basieren auf detaillierten Ertrags- und Liquiditätsplanungen.

7. Nachtragsbericht

Seit der Erstellung des Jahresabschlusses gab es keine berichtenswerte Vorkommnisse.

8. Ausblick

Für die Gesellschaft erwarten wir im kommenden Geschäftsjahr einen Anstieg des verwalteten Vermögens und rückläufige Erlöse aus dem Beratungsgeschäft, sodass das Geschäftsjahr voraussichtlich leicht positiv gestaltet werden kann. Für die darauffolgenden Geschäftsjahre erwarten wir insgesamt rückläufige Erträge bei negativen Jahresergebnissen aufgrund notwendiger Investitionen in eine Verbreiterung des Produktportfolios.

Frankfurt am Main, 21. Dezember 2021

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bilanz

AKTIVA

	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
1. Forderungen an Kreditinstitute
a) täglich fällig	494.207,07	278.746,31
2. Forderungen an Kunden	109.114,34	66.202,77
3. Anteile an verbundenen Unternehmen	20.875,00	20.875,00
4. Sachanlagen	3,00	373,00
5. Sonstige Vermögensgegenstände	3.373,21	2.294,01
6. Rechnungsabgrenzungsposten	4.151,94	4.114,23
	631.724,56	372.605,32
PASSIVA
	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
1. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden	60.068,17	15.040,17
2. Sonstige Verbindlichkeiten	12.969,64	33.584,87
3. Rückstellungen
a) Steuerrückstellungen	139.601,99	70.026,06
b) sonstige Rückstellungen	12.061,82	24.334,54
	151.663,81	94.360,60
4. Eigenkapital
a) Gezeichnetes Kapital	67.500,00	67.500,00
b) Bilanzgewinn	339.522,94	162.119,68
	631.724,56	372.605,32

Gewinn- und Verlustrechnung

	31.10.2021		31.10.2020
	EUR	EUR	EUR
1. Zinsaufwendungen		36,51	0,00
2. Provisionserträge	807.351,81		695.312,78
3. Provisionsaufwendungen	197.107,77-		172.874,77-
		610.244,04	522.438,01
4. Sonstige betriebliche Erträge		30,22	18,62
5. Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
a) Personalaufwand
aa) Löhne und Gehälter	218.483,44-		188.197,60-
ab) Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und für Unterstützung	31.877,06-		26.019,79-
		250.360,50-	214.217,39-
b) andere Verwaltungsaufwendungen		96.672,18-	86.511,61-
		347.032,68-	300.729,00-
6. Abschreibungen und Wertberichtigungen auf immaterielle Anlagenwerte und Sachanlagen		370,00-	1.180,30-
7. Sonstige betriebliche Aufwendungen		2.327,44-	1.231,98-
8. Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit		260.580,65	219.315,35
9. Steuern vom Einkommen und vom Ertrag		83.177,39-	70.023,52-
10. Jahresüberschuss		177.403,26	149.291,83
11. Gewinnvortrag aus dem Vorjahr		162.119,68	12.827,85
12. Bilanzgewinn		339.522,94	162.119,68

Anhang

I. Angaben zur Form der Darstellung und zur Gliederung

Abweichungen in der Form der Darstellung oder in der Gliederung sind nicht vorgekommen. Änderungen gegenüber dem Vorjahr hat es nicht gegeben.

II. Angaben zur Bilanzierung und Bewertung

1. Grundsätze

2. Forderungen

Die Forderungen an Kreditinstitute sind mit ihrem Nennbetrag angesetzt worden.

3. Anlagevermögen

Planmäßige Abschreibungen erfolgten gem. § 253 Abs. 3 HGB linear und zeitanteilig entsprechend der voraussichtlichen Nutzungsdauer der Vermögensgegenstände.

Für bewegliche Vermögensgegenstände des Anlagevermögens mit Anschaffungskosten bis zu EUR 800 werden im Jahr der Anschaffung in voller Höhe abgeschrieben.

Das Anlagevermögen wird in einem Anlagenverzeichnis geführt.

4. Sonstige Vermögensgegenstände und Aktive Rechnungsabgrenzungsposten

5. Verbindlichkeiten

6. Rückstellungen

7. Eigenkapital

Das Eigenkapital wurde zum Nennbetrag bilanziert und setzt sich aus dem Stammkapital und dem Bilanzgewinn zusammen.

8. Latente Steuern

Aktive oder passive latente Steuern werden nicht ausgewiesen, da kein Aktiv- oder Passivüberhang besteht.

III. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Bilanz

1. Forderungen und Sonstige Vermögensgegenstände

Forderungen an Kreditinstitute Restlaufzeit	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
täglich fällig	494.207,07	278.746,31
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	494.207,07	278.746,31

Forderungen an Kunden Restlaufzeit	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
täglich fällig	109.114,34	66.202,77
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	109.114,34	66.202,77

Sonstige Vermögensgegenstände Restlaufzeit	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
bis zu 3 Monaten	3.373,21	2.294,01
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	3.373,21	2.294,01

2. Verbindlichkeiten

Sonstige Verbindlichkeiten Restlaufzeit	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
bis zu 3 Monaten	73.037,81	48.625,04
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	73.037,81	48.625,04

	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
davon gegenüber Gesellschaftern	0,00	0,00

3. Rückstellungen

Rückstellungen Restlaufzeiten	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
bis zu 3 Monaten	65.973,05	11.905,89
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	85.690,76	82.454,71
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	151.663,81	94.360,60

4. Eigenkapital

Gliederung des Eigenkapitals	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
Stammkapital	67.500,00	67.500,00
Kapitalrücklage	0,00	0,00
Gewinnvortrag / Verlustvortrag (-)	162.119,68	12.827,85
Jahresüberschuss / Jahresfehlbetrag (-)	177.403,26	149.291,83
	407.022,94	229.619,68

IV. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

Personalaufwand Gliederung	31.10.2021 EUR	31.10.2020 EUR
Löhne und Gehälter	218.483,44	188.197,60
Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und Unterstützung	31.877,06	26.019,79
	250.360,50	214.217,39

Das Ergebnis wurde im Geschäftsjahr nicht durch Einstellungen in oder Auflösung von Sonderposten oder durch außerordentliche Erträge oder Aufwendungen beeinflusst. Periodenfremde Aufwendungen sind i. H. v. EUR 2.327,44, periodenfremde Erträge i. H. v. EUR 28,96 angefallen.

Der Jahresüberschuss i. H. v. EUR 177.403,26 ergibt sich aus dem Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit i. H. v. EUR 177.403,26.

Die Aufgliederung der Erträge nach geographischen Märkten unterbleibt, da die Erträge ausschließlich innerhalb der Bundesrepublik Deutschland erzielt werden.

V. Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinnes

Der im Geschäftsjahr 2020/2021 erzielte Jahresüberschuss von EUR 177.403,26 soll mit dem Gewinnvortrag i. H. v. EUR 162.119,68 verrechnet und auf neue Rechnung vorgetragen werden. Damit ergibt sich zum 31. Oktober 2021 ein Bilanzgewinn von EUR 339.522,94.

VI. Sonstige Pflichtangaben

1. Geschäftsführer

2. Personal

Im Geschäftsjahr 2020/2021 waren durchschnittlich 4 Beschäftigte im Unternehmen angestellt.

3. Beteiligungen

Die Gesellschaft hielt zum Bilanzstichtag einen Anteil am Stammkapital der MDnomics GmbH mit Sitz in Frankfurt am Main i. H. v. EUR 20.875,00. Das gesamte Stammkapital der MDnomics GmbH beläuft sich auf EUR 25.000,00. Die MDnomics GmbH wurde am 18.03.2020 gegründet. Im Jahresabschluss für das am 28.02.2021 endende Rumpfwirtschaftsjahr weist die MDnomics GmbH ein Eigenkapital i. H. v. EUR 17.161,52 sowie einen Jahresfehlbetrag i. H. v. EUR 7.838,48 aus.

4. Honorar für den Jahresabschluss

Das vom Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2020/2021 berechnete Gesamthonorar beträgt EUR 6.750,00. Davon entfielen EUR 3.375,00 auf die Abschlussprüfung und EUR 3.375,00 auf sonstige Prüferleistungen.

5. Angaben nach RechKredV

Frankfurt am Main, 21. Dezember 2021

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

An die IIS Asset Management GmbH

Prüfungsurteile

Wir haben den Jahresabschluss der IIS Asset Management GmbH - bestehend aus der Bilanz zum 31. Oktober 2021 und der Gewinn- und Verlustrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. November 2020 bis zum 31. Oktober 2021 sowie dem Anhang, einschließlich der Darstellung der Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden - geprüft. Darüber hinaus haben wir den Lagebericht der IIS Asset Management GmbH für das Geschäftsjahr vom 1. November 2020 bis zum 31. Oktober 2021 geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse

• entspricht der beigefügte Jahresabschluss in allen wesentlichen Belangen den deutschen, für Kapitalgesellschaften geltenden handelsrechtlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung der deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens- und Finanzlage der Gesellschaft zum 31. Oktober 2021 sowie ihrer Ertragslage für das Geschäftsjahr vom 1. November 2020 bis zum 31. Oktober 2021 und

Gemäß § 322 Abs. 3 Satz 1 HGB erklären wir, dass unsere Prüfung zu keinen Einwendungen gegen die Ordnungsmäßigkeit des Jahresabschlusses und des Lageberichts geführt hat.

Grundlage für die Prüfungsurteile

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresabschluss und den Lagebericht

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts

Düsseldorf, den 24. Februar 2022

DWP Aktiengesellschaft
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wagner, Wirtschaftsprüfer

2f:Td997,

IIS Asset Management GmbH

Frankfurt am Main

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.11.2019 bis zum 31.10.2020

Lagebericht

1. Organisation

Im Geschäftsjahr 2019/2020 konzentrierte sich die erbrachte Finanzdienstleistung auf die Finanzportfolioverwaltung für institutionelle Kunden. Ferner ist die Gesellschaft beratend für andere Finanzdienstleistungsinstitute tätig.

2. Kapitalmarktentwicklung

Der massive Einbruch der Kapitalmärkte im ersten Quartal 2020, der durch die Eindämmungsmaßnahmen der COVID-19-Pandemie ausgelöst wurde, konnte bis zum Geschäftsjahresende weitestgehend aufgeholt werden. Insbesondere ab April 2020 fand eine der stärksten Erholungen der letzten Jahrzehnte an den Kapitalmärkten statt. Grund dafür waren vor allem die verabschiedeten Konjunkturpakete und die noch weiter gelockerte Geldpolitik der Notenbanken. Die schwache Verfassung der Konjunktur und der Anstieg der Neuinfektionszahlen im September und Oktober in vielen Ländern wurden dabei von den Märkten ausgeblendet.

Die Kapitalmärkte werden auch weiterhin von Konjunkturpaketen und einer gelockerten Geldpolitik der Notenbanken abhängig sein. Die gesellschaftliche Debatte, inwiefern weitere Konjunkturpakete und geldpolitische Maßnahmen wie Anleihekäufe auf dem derzeitigen Nullzins- bzw. Negativzinsniveau überhaupt noch einen wirtschaftlichen Nutzen erzielen können, wird weiterhin intensiv geführt. Die Fronten zwischen den Befürwortern und Gegnern der lockeren Geldpolitik sind weiterhin verhärtet.

Aufgrund der niedrigen bzw. negativen Anleiherenditen in fast allen Teilen Europas wird die Kapitalanlage immer weiter neu gedacht. Anleger reagieren wie in den letzten Jahren darauf und investierten Kapital verstärkt in Alternative Assetklassen wie Immobilien, Private Equity oder Private Debt.

3. Geschäftliche Entwicklung

3.1 Geschäftsverlauf und Geschäftsergebnis

3.1.1 Ergebnisentwicklung

Die IIS Asset Management GmbH erzielte im Geschäftsjahr 2019/2020 Erträge i. H. v. TEUR 695. Diesen standen Aufwendungen (ohne Steuern) i. H. v. TEUR 476 und Steuern vom Einkommen und vom Ertrag i. H. v. TEUR 70 gegenüber. Daraus ergab sich ein Jahresüberschuss i. H. v. TEUR 149.

3.1.2 Liquidität

3.1.3 Kapitalausstattung

Das Eigenkapital der Gesellschaft beläuft sich zum Bilanzstichtag auf TEUR 229,6 und setzt sich zusammen aus dem Stammkapital i. H. v. TEUR 67,5, Kapitalrücklagen i. H. v. TEUR 0, Gewinnrücklagen i. H. v. TEUR 0 sowie einem Bilanzgewinn i. H. v. TEUR 162,1.

3.1.4 Nicht finanzielle Leistungsindikatoren

3.2 Lage zum Bilanzstichtag

Die Provisionserträge der Gesellschaft entwickelten sich im abgelaufenen Geschäftsjahr besser als geplant.

4. Ertrags-, Finanz- und Vermögenslage

4.1 Ertragslage

Die Aufwendungen (ohne Steuern) der Gesellschaft betrugen TEUR 476. Hiervon entfielen TEUR 173 auf Provisionsaufwendungen, TEUR 214 auf Personalaufwendungen und TEUR 87 auf andere Verwaltungsaufwendungen. Die Steuern vom Einkommen und vom Ertrag beliefen sich auf TEUR 70.

Insgesamt belief sich das Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit auf TEUR 219 vor Steuern. Nach Steuern in Höhe von TEUR 70 und Verrechnung des Gewinnvortrags aus dem Vorjahr in Höhe von TEUR 13 ergab sich ein Bilanzgewinn in Höhe von TEUR 162.

4.2 Finanzlage

Das Eigenkapital der Gesellschaft belief sich am 31. Oktober 2020 auf TEUR 229,6. Das Stammkapital der Gesellschaft beträgt TEUR 67,5, es wurde voll eingezahlt. Die Verbindlichkeiten der Gesellschaft in Höhe von insgesamt TEUR 48,6 waren am Bilanzstichtag durch Forderungen an Kreditinstitute und Kunden abgedeckt.

4.3 Vermögenslage

Die Bilanzsumme der Gesellschaft belief sich am Bilanzstichtag auf TEUR 373. Außerbilanzielles Vermögen sowie Eventualverbindlichkeiten bestanden zum Abschlusszeitpunkt nicht.

5. Chancen- und Risikobericht

5.1 Allgemeines

Das Risikomanagement der Gesellschaft unterstützt die Risikostrategie, die Teil der Unternehmensstrategie der Gesellschaft ist.

Zu Beginn des Geschäftsjahrs 2019/2020 wurden die spezifischen Risiken der Gesellschaft im Rahmen einer jährlich stattfindenden Risikoinventur auf Basis der Vergangenheit sowie der qualifizierten Einschätzung der Eintrittswahrscheinlichkeit und der Schadenhöhe quantifiziert. Das Gesamtrisikoprofil - als Ergebnis dieser Risikoinventur - wurde in der Folge unterjährig überprüft. Ausgehend von der Unternehmens- und Geschäftsstrategie leitete die Geschäftsführung eine Risikostrategie auf Basis der jährlichen Risikoinventur ab.

Ergänzend zur Risikotragfähigkeit baute die Gesellschaft ein Frühwarnsystem in Form einer Schadenfalldatenbank sowie eines Beschwerdebuchs auf.

5.2 Risikomanagementziele und -methoden

5.3 Allgemeine Chancen und Risiken

Chancen und Risiken gehen in der Finanzdienstleistungsbranche eng mit der regulatorischen Entwicklung und der Entwicklung des Kapitalmarkts einher.

Chancen werden im Ausbau der Vertriebsaktivitäten sowie in der Entwicklung maßgeschneiderter Produkte gesehen.

5.4 Branchenspezifische Risiken

Branchenspezifische Risiken haben nur geringe Auswirkung auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft.

5.5 Unternehmensspezifische Risiken

In der Risikoinventur wurden die folgenden Risikokategorien identifiziert:

•	Marktpreisrisiken
•	Adressausfallrisiken
•	Liquiditätsrisiken
•	Strategische Risiken und Geschäftsrisiken
•	Operationelle Risiken
•	Reputationsrisiken

Neben den als wesentlich eingestuften operationellen Risiken werden auch die Marktpreis- und Adressausfallrisiken in das Risikotragfähigkeitssystem der Gesellschaft einbezogen.

Insgesamt sehen wir derzeit keine Risiken, die den Bestand der Gesellschaft gefährden.

6. Prognosebericht

6.1 Voraussichtliche Entwicklung der Ertragslage

Wir sind für die Gesellschaft zuversichtlich, das kommende Geschäftsjahr 2020/2021 erfolgreich zu gestalten. Es wird davon ausgegangen, dass im Laufe des neuen Geschäftsjahres mindestens ein weiterer Kunde gewonnen werden kann, sodass die Einnahmen der Gesellschaft nachhaltig steigen. Ferner wird davon ausgegangen, dass die Gesellschaft weiterhin von Finanzdienstleistungsinstituten betraut wird, sie zu beraten. Somit gehen wir für das Folgejahr davon aus, dass wir dieses mit einem positiven Ergebnis abschließen werden.

6.2 Voraussichtliche Entwicklung der Vermögenslage

Die erwartete Ertragsentwicklung wird zu einer Verbesserung der Vermögenslage beitragen. Ungeplante Kostensteigerungen, Minderungen der Eigenkapitalausstattung oder Aufnahme von Fremdkapital sind nicht zu erwarten. Positive Ergebnisse werden zunächst einer Kapitalreserve zufließen. In der Folge wird mit einer stabilen Entwicklung der Vermögenslage gerechnet.

6.3 Voraussichtliche Entwicklung der Finanzlage

Abflüsse liquider Mittel, die nicht aus Zuflüssen gedeckt werden können, sind nach derzeitigen Planungen nicht zu erwarten. Die aus Zuflüssen entstehenden höheren Provisionseinnahmen werden zunächst vollständig der Gesellschaft zur Verfügung stehen, da Gewinnausschüttungen oder größere Investitionen derzeit nicht geplant sind. In der Folge wird mit einer stabilen Entwicklung der Liquiditätslage gerechnet.

6.4 Zusammenfassende Prognose

Zusammenfassend wird davon ausgegangen, dass sich die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft positiv entwickeln werden. Die Prognosen basieren auf detaillierten Ertrags- und Liquiditätsplanungen.

7. Nachtragsbericht

Seit der Erstellung des Jahresabschlusses gab es keine berichtenswerte Vorkommnisse.

8. Ausblick

Für die folgenden Geschäftsjahre erwarten wir insgesamt steigende Erträge sowie positive Jahresergebnisse. Für die Gesellschaft erwarten wir im kommenden Geschäftsjahr einen Anstieg des verwalteten Vermögens und der Erlöse aus dem Beratungsgeschäft.

Frankfurt am Main, 15. Dezember 2020

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bilanz

AKTIVA

	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
1. Forderungen an Kreditinstitute
a) täglich fällig	278.746,31	98.189,61
2. Forderungen an Kunden	66.202,77	51.450,65
3. Anteile an verbundenen Unternehmen	20.875,00	0,00
4. Sachanlagen	373,00	1.008,00
5. Sonstige Vermögensgegenstände	2.294,01	5.015,89
6. Rechnungsabgrenzungsposten	4.114,23	2.791,01
	372.605,32	158.455,16
PASSIVA
	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
1. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden	15.040,17	37.940,78
2. Sonstige Verbindlichkeiten	33.584,87	16.837,34
3. Rückstellungen
a) Steuerrückstellungen	70.026,06	6.240,38
b) sonstige Rückstellungen	24.334,54	17.108,81
	94.360,60	23.349,19
4. Eigenkapital
a) Gezeichnetes Kapital	67.500,00	67.500,00
b) Bilanzgewinn	162.119,68	12.827,85
	372.605,32	158.455,16

Gewinn- und Verlustrechnung

	31.10.2020		31.10.2019
	EUR	EUR	EUR
1. Zinsaufwendungen		0,00	11,61-
2. Provisionserträge	695.312,78		460.848,02
3. Provisionsaufwendungen	172.874,77-		152.079.19-
		522.438,01	308.768,83
4. Sonstige betriebliche Erträge		18,62	54,03
5. Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
a) Personalaufwand
aa) Löhne und Gehälter	188.197,60-		148.163,26-
ab) Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und für Unterstützung	26.019,79-		21.619,19-
		214.217,39-	169.782,45-
b) andere Verwaltungsaufwendungen		86.511,61	68.120,47-
		300.729,00-	237.902,92-
6. Abschreibungen und Wertberichtigungen auf immaterielle Anlagenwerte und Sachanlagen		1.180,30-	1.807,08-
7. Sonstige betriebliche Aufwendungen		1.231,98-	40.867,48-
8. Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit		219.315,35	28.233,77
9. Steuern vom Einkommen und vom Ertrag		70.023,52-	6.240,83-
10. Jahresüberschuss		149.291,83	21.993,39-
11. Verlustvortrag aus dem Vorjahr		12.827,85	9.165,54-
12. Bilanzgewinn		162.119,68	12.827,85

Anhang

I. Angaben zur Form der Darstellung und zur Gliederung

Abweichungen in der Form der Darstellung oder in der Gliederung sind nicht vorgekommen. Änderungen gegenüber dem Vorjahr hat es nicht gegeben.

II. Angaben zur Bilanzierung und Bewertung

1. Grundsätze

2. Forderungen

Die Forderungen an Kreditinstitute sind mit ihrem Nennbetrag angesetzt worden.

3. Anlagevermögen

Planmäßige Abschreibungen erfolgten gem. § 253 Abs. 3 HGB linear und zeitanteilig entsprechend der voraussichtlichen Nutzungsdauer der Vermögensgegenstände.

Für bewegliche Vermögensgegenstände des Anlagevermögens mit Anschaffungskosten bis zu EUR 800 werden im Jahr der Anschaffung in voller Höhe abgeschrieben.

Das Anlagevermögen wird in einem Anlagenverzeichnis geführt.

4. Sonstige Vermögensgegenstände und Aktive Rechnungsabgrenzungsposten

5. Verbindlichkeiten

6. Rückstellungen

7. Eigenkapital

Das Eigenkapital wurde zum Nennbetrag bilanziert und setzt sich aus dem Stammkapital und dem Bilanzgewinn zusammen.

8. Latente Steuern

Aktive oder passive latente Steuern werden nicht ausgewiesen, da kein Aktiv- oder Passivüberhang besteht.

III. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Bilanz

1. Forderungen und Sonstige Vermögensgegenstände

Forderungen an Kreditinstitute Restlaufzeit	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
täglich fällig	278.746,31	98.189,61
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	278.746,31	98.189,61

Forderungen an Kunden Restlaufzeit	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
täglich fällig	66.202,77	51.450,65
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	66.202,77	51.450,65

Sonstige Vermögensgegenstände Restlaufzeit	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
bis zu 3 Monaten	2.294,01	5.015,89
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	2.294,01	5.015,89

2. Verbindlichkeiten

Sonstige Verbindlichkeiten Restlaufzeit	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
bis zu 3 Monaten	48.625,04	54.778,12
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	48.625,04	54.778,12

	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
davon gegenüber Gesellschaftern	0,00	0,00

3. Rückstellungen

Rückstellungen Restlaufzeiten	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
bis zu 3 Monaten	11.905,89	16.219,04
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	82.454,71	7.130,15
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	94.360,60	23.349,19

4. Eigenkapital

Gliederung des Eigenkapitals	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
Stammkapital	67.500,00	67.500,00
Kapitalrücklage	0,00	0,00
Gewinnvortrag / Verlustvortrag (-)	12.827,85	9.165,54-
Jahresüberschuss / Jahresfehlbetrag (-)	149.291,83	21.993,39
	229.619,68	80.327,85

IV. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

Personalaufwand Gliederung	31.10.2020 EUR	31.10.2019 EUR
Löhne und Gehälter	188.197,60	148.163,26
Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und Unterstützung	26.019,79	21.619,19
	214.217,39	169.782,45

Das Ergebnis wurde im Geschäftsjahr nicht durch Einstellungen in oder Auflösung von Sonderposten oder durch außerordentliche Erträge oder Aufwendungen beeinflusst. Periodenfremde Aufwendungen sind i. H. v. EUR 1.222,42, periodenfremde Erträge i. H. v. EUR 18,24 angefallen.

Der Jahresüberschuss i. H. v. EUR 149.291,83 ergibt sich aus dem Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit i. H. v. EUR 149.291,83.

Die Aufgliederung der Erträge nach geographischen Märkten unterbleibt, da die Erträge ausschließlich innerhalb der Bundesrepublik Deutschland erzielt werden.

V. Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinnes

Der im Geschäftsjahr 2019/2020 erzielte Jahresüberschuss von EUR 149.291,83 soll mit dem Gewinnvortrag i. H. v. EUR 12.827,85 verrechnet und auf neue Rechnung vorgetragen werden. Damit ergibt sich zum 31. Oktober 2020 ein Bilanzgewinn von EUR 162.119,68.

VI. Sonstige Pflichtangaben

1. Geschäftsführer

2. Personal

Im Geschäftsjahr 2019/2020 waren durchschnittlich 5 Beschäftigte im Unternehmen angestellt.

3. Beteiligungen

Die Gesellschaft hielt zum Bilanzstichtag einen Anteil am Stammkapital der MDnomics GmbH mit Sitz in Frankfurt am Main i. H. v. EUR 20.875,00. Das gesamte Stammkapital der MDnomics GmbH beläuft sich auf EUR 25.000,00. Die MDnomics GmbH wurde am 18.03.2020 gegründet. Für das am 31.12.2020 endende Rumpfwirtschaftsjahr liegt noch kein Jahresabschluss vor.

4. Honorar für den Jahresabschluss

Das vom Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2019/2020 berechnete Gesamthonorar beträgt EUR 6.750,00. Davon entfielen EUR 3.375,00 auf die Abschlussprüfung und EUR 3.375,00 auf sonstige Prüferleistungen.

5. Angaben nach RechKredV

Frankfurt am Main, 15. Dezember 2020

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

An die IIS Asset Management GmbH

Prüfungsurteile

Wir haben den Jahresabschluss der IIS Asset Management GmbH - bestehend aus der Bilanz zum 31. Oktober 2020 und der Gewinn- und Verlustrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. November 2019 bis zum 31. Oktober 2020 sowie dem Anhang, einschließlich der Darstellung der Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden - geprüft. Darüber hinaus haben wir den Lagebericht der IIS Asset Management GmbH für das Geschäftsjahr vom 1. November 2019 bis zum 31. Oktober 2020 geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse

• entspricht der beigefügte Jahresabschluss in allen wesentlichen Belangen den deutschen, für Kapitalgesellschaften geltenden handelsrechtlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung der deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens- und Finanzlage der Gesellschaft zum 31. Oktober 2020 sowie ihrer Ertragslage für das Geschäftsjahr vom 1. November 2019 bis zum 31. Oktober 2020 und

Gemäß § 322 Abs. 3 Satz 1 HGB erklären wir, dass unsere Prüfung zu keinen Einwendungen gegen die Ordnungsmäßigkeit des Jahresabschlusses und des Lageberichts geführt hat.

Grundlage für die Prüfungsurteile

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresabschluss und den Lagebericht

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts

Düsseldorf, den 23. Februar 2021

DWP Aktiengesellschaft
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wagner, Wirtschaftsprüfer

30:Td2d8,

IIS Asset Management GmbH

Frankfurt am Main

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.11.2018 bis zum 31.10.2019

Lagebericht

1. Organisation

Im Geschäftsjahr 2018/2019 konzentrierte sich die erbrachte Finanzdienstleistung auf die Finanzportfolioverwaltung für institutionelle Kunden. Die Gesellschaft konnte im Berichtsjahr einen Anstieg des verwalteten Vermögens verzeichnen. Ferner ist die Gesellschaft beratend für andere Finanzdienstleistungsinstitute tätig.

2. Kapitalmarktentwicklung

Der ab dem ersten Quartal 2019 positive Trend an den Aktien- und Rentenmärkten setzte sich im Laufe des dritten Quartals fort. Insbesondere konnten die Aktien- und Rentenmärkte von den Zentralbankinterventionen profitieren und das trotz einer Zunahme der geopolitischen Spannungen.

Die Märkte werden auch weiterhin von den Zentralbank-Maßnahmen unterstützt. Dennoch ist eine gesellschaftliche Debatte entbrannt, inwiefern weitere geldpolitische Maßnahmen wie Anleihekäufe auf dem derzeitigen Nullzins- bzw. Negativzinsniveau überhaupt noch einen wirtschaftlichen Nutzen erzielen können. Die Fronten zwischen den Befürwortern und Gegnern der lockeren Geldpolitik verhärteten sich in den letzten Monaten.

Aufgrund der niedrigen bzw. negativen Anleiherenditen in fast allen Teilen Europas muss die Kapitalanlage in Teilen neu gedacht werden. Anleger reagierten bereits in den letzten Jahren darauf und investierten Kapital verstärkt in Alternative Assetklassen wie Immobilien, Private Equity oder Private Debt. Sollte es jedoch zu einer ausgedehnteren Phase der Rezession kommen, so haben diese Investmentformen mehr Nachteile als Vorteile.

3. Geschäftliche Entwicklung

3.1 Geschäftsverlauf und Geschäftsergebnis

3.1.1 Ergebnisentwicklung

Die IIS Asset Management GmbH erzielte im Geschäftsjahr 2018/2019 Erträge i. H. v. TEUR 461. Diesen standen Aufwendungen (ohne Steuern) i. H. v. TEUR 433 und Steuern vom Einkommen und vom Ertrag i. H. v. TEUR 6 gegenüber. Daraus ergab sich ein Jahresüberschuss i. H. v. TEUR 22.

3.1.2 Liquidität

3.1.3 Kapitalausstattung

Das Eigenkapital der Gesellschaft beläuft sich zum Bilanzstichtag auf TEUR 80,3 und setzt sich zusammen aus dem Stammkapital i. H. v. TEUR 67,5, Kapitalrücklagen i. H. v. TEUR 0, Gewinnrücklagen i. H. v. TEUR 0 sowie einem Bilanzgewinn i. H. v. TEUR 12,8.

3.1.4 Nicht finanzielle Leistungsindikatoren

3.2 Lage zum Bilanzstichtag

Die Provisionserträge der Gesellschaft entwickelte sich im abgelaufenen Geschäftsjahr besser als geplant.

4. Ertrags-, Finanz- und Vermögenslage

4.1 Ertragslage

Die Aufwendungen (ohne Steuern) der Gesellschaft betrugen TEUR 433. Hiervon entfielen TEUR 152 auf Provisionsaufwendungen, TEUR 170 auf Personalaufwendungen und TEUR 111 auf andere Verwaltungsaufwendungen. Die Steuern vom Einkommen und vom Ertrag beliefen sich auf TEUR 6.

Insgesamt belief sich das Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit auf TEUR 28 vor Steuern. Nach Steuern in Höhe von TEUR 6 und Verrechnung des Verlustvortrags aus dem Vorjahr in Höhe von TEUR 9 ergab sich ein Bilanzgewinn in Höhe von TEUR 13.

4.2 Finanzlage

Das Eigenkapital der Gesellschaft belief sich am 31. Oktober 2019 auf TEUR 80,3. Das Stammkapital der Gesellschaft beträgt TEUR 67,5, es wurde voll eingezahlt. Die Verbindlichkeiten der Gesellschaft in Höhe von insgesamt TEUR 54,8 waren am Bilanzstichtag durch Forderungen an Kreditinstitute und Kunden abgedeckt.

4.3 Vermögenslage

Die Bilanzsumme der Gesellschaft belief sich am Bilanzstichtag auf TEUR 158. Außerbilanzielles Vermögen sowie Eventualverbindlichkeiten bestanden zum Abschlusszeitpunkt nicht.

5. Chancen- und Risikobericht

5.1 Allgemeines

Das Risikomanagement der Gesellschaft unterstützt die Risikostrategie, die Teil der Unternehmensstrategie der Gesellschaft ist.

Zu Beginn des Geschäftsjahrs 2018/2019 wurden die spezifischen Risiken der Gesellschaft im Rahmen einer jährlich stattfindenden Risikoinventur auf Basis der Vergangenheit sowie der qualifizierten Einschätzung der Eintrittswahrscheinlichkeit und der Schadenhöhe quantifiziert. Das Gesamtrisikoprofil - als Ergebnis dieser Risikoinventur - wurde in der Folge unterjährig überprüft. Ausgehend von der Unternehmens- und Geschäftsstrategie leitete die Geschäftsführung eine Risikostrategie auf Basis der jährlichen Risikoinventur ab.

Ergänzend zur Risikotragfähigkeit baute die Gesellschaft ein Frühwarnsystem in Form einer Schadenfalldatenbank sowie eines Beschwerdebuchs auf. Eine bestehende Vermögensschadenhaftpflichtversicherung dient der Begrenzung von finanziellen Risiken, die sich z. B. aus fahrlässigen Fehldispositionen bei der Kapitalanlage von Kundengeldern ergeben könnten.

5.2 Risikomanagementziele und -methoden

5.3 Allgemeine Chancen und Risiken

Chancen und Risiken gehen in der Finanzdienstleistungsbranche eng mit der regulatorischen Entwicklung und der Entwicklung des Kapitalmarkts einher.

Chancen werden im Ausbau der Vertriebsaktivitäten sowie in der Entwicklung maßgeschneiderter Produkte gesehen.

5.4 Branchenspezifische Risiken

Branchenspezifische Risiken haben nur geringe Auswirkung auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft.

5.5 Unternehmensspezifische Risiken

In der Risikoinventur wurden die folgenden Risikokategorien identifiziert:

•	Marktpreisrisiken
•	Adressausfallrisiken
•	Liquiditätsrisiken
•	Strategische Risiken und Geschäftsrisiken
•	Operationelle Risiken
•	Reputationsrisiken

Neben den als wesentlich eingestuften operationellen Risiken werden auch die Marktpreis- und Adressausfallrisiken in das Risikotragfähigkeitssystem der Gesellschaft einbezogen.

Insgesamt sehen wir derzeit keine Risiken, die den Bestand der Gesellschaft gefährden.

6. Prognosebericht

6.1 Voraussichtliche Entwicklung der Ertragslage

Wir sind für die Gesellschaft zuversichtlich das kommende Geschäftsjahr 2019/2020 erfolgreich zu gestalten. Es wird davon ausgegangen, dass in der ersten Hälfte des neuen Geschäftsjahres mindestens ein weiterer Kunde gewonnen werden kann, sodass die Einnahmen der Gesellschaft nachhaltig steigen. Somit gehen wir für das Folgejahr davon aus, dass wir dieses mit einem positiven Ergebnis abschließen werden.

6.2 Voraussichtliche Entwicklung der Vermögenslage

6.3 Voraussichtliche Entwicklung der Finanzlage

6.4 Zusammenfassende Prognose

7. Nachtragsbericht

Seit der Erstellung des Jahresabschlusses gab es keine berichtenswerte Vorkommnisse.

8. Ausblick

Für die folgenden Geschäftsjahre erwarten wir steigende Provisionserträge sowie positive Jahresergebnisse. Für die Gesellschaft erwarten wir im kommenden Geschäftsjahr erneut einen Anstieg des verwalteten Vermögens.

Frankfurt am Main, 13. Dezember 2019

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bilanz

AKTIVA

	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
1. Forderungen an Kreditinstitute
a) täglich fällig	98.189,61	58.600,66
2. Forderungen an Kunden	51.450,65	33.780,64
3. Sachanlagen	1.008,00	1.810,00
4. Sonstige Vermögensgegenstände	5.015,89	440,00
5. Rechnungsabgrenzungsposten	2.791,01	1.094,47
	158.455,16	95.725,77
PASSIVA
	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
1. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden	37.940,78	18.208,81
2. Sonstige Verbindlichkeiten	16.837,34	1.007,04
3. Rückstellungen
a) Steuerrückstellungen	6.240,38	0,00
b) sonstige Rückstellungen	17.108,81	18.175,46
4. Eigenkapital
a) Gezeichnetes Kapital	67.500,00	67.500,00
b) Bilanzgewinn	12.827,85	9.165,54-
	158.455,16	95.725,77

Gewinn- und Verlustrechnung

	31.10.2019		31.10.2018
	EUR	EUR	EUR
1. Zinsaufwendungen		11,61-	0,00
2. Provisionserträge	460.848,02		376.964,78
3. Provisionsaufwendungen	152.079.19-	308.768,83	149.585,09-
4. Sonstige betriebliche Erträge		54,03	1.301,02
5. Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
a) Personalaufwand
aa) Löhne und Gehälter	148.163,26-		108.609,80-
ab) Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und für Unterstützung	21.619,19-	169.782,45-	17.564,54-
b) andere Verwaltungsaufwendungen		68.120,47-	71.722,97-
		237.902,92-	197.897,31-
6. Abschreibungen und Wertberichtigungen auf immaterielle Anlagenwerte und Sachanlagen		1.807,08-	949,75-
7. Sonstige betriebliche Aufwendungen		40.867,48-	38.705,01-
8. Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit		28.233,77	8.871,36-
9. Steuern vom Einkommen und vom Ertrag		6.240,83-	0,00
10. Jahresüberschuss		21.993,39-	8.871,36-
11. Verlustvortrag aus dem Vorjahr		9.165,54-	294,18-
12. Bilanzgewinn		12.827,85	9.165,54-

Anhang

I. Angaben zur Form der Darstellung und zur Gliederung

Abweichungen in der Form der Darstellung oder in der Gliederung sind nicht vorgekommen. Änderungen gegenüber dem Vorjahr hat es nicht gegeben.

II. Angaben zur Bilanzierung und Bewertung

1. Grundsätze

2. Forderungen

Die Forderungen an Kreditinstitute sind mit ihrem Nennbetrag angesetzt worden.

3. Anlagevermögen

Planmäßige Abschreibungen erfolgten gem. § 253 Abs. 3 HGB linear und zeitanteilig entsprechend der voraussichtlichen Nutzungsdauer der Vermögensgegenstände.

Für bewegliche Vermögensgegenstände des Anlagevermögens mit Anschaffungskosten bis zu EUR 800 werden im Jahr der Anschaffung in voller Höhe abgeschrieben.

Das Anlagevermögen wird in einem Anlagenverzeichnis geführt.

4. Sonstige Vermögensgegenstände und Aktive Rechnungsabgrenzungsposten

5. Verbindlichkeiten

6. Rückstellungen

7. Eigenkapital

Das Eigenkapital wurde zum Nennbetrag bilanziert und setzt sich aus dem Stammkapital und dem Bilanzgewinn zusammen.

8. Latente Steuern

Aktive oder passive latente Steuern werden nicht ausgewiesen, da kein Aktiv- oder Passivüberhang besteht.

III. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Bilanz

1. Forderungen und Sonstige Vermögensgegenstände

Forderungen an Kreditinstitute Restlaufzeit	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
täglich fällig	98.189,61	58.600,66
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	98.189,61	58.600,66

Forderungen an Kunden Restlaufzeit	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
täglich fällig	51.450,65	33.780,64
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	51.450,65	33.780,64

Sonstige Vermögensgegenstände Restlaufzeit	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
bis zu 3 Monaten	5.015,89	440,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	5.015,89	440,00

2. Verbindlichkeiten

Sonstige Verbindlichkeiten Restlaufzeit	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
bis zu 3 Monaten	54.778,12	19.215,85
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	54.778,12	19.215,85

	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
davon gegenüber Gesellschaftern	0,00	0,00

3. Rückstellungen

Rückstellungen Restlaufzeiten	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
bis zu 3 Monaten	16.219,04	17.877,96
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	7.130,15	297,50
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	23.349,19	18.175,46

4. Eigenkapital

Gliederung des Eigenkapitals	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
Stammkapital	67.500,00	67.500,00
Kapitalrücklage	0,00	0,00
Gewinnvortrag / Verlustvortrag (-)	9.165,54-	294,18-
Jahresüberschuss / Jahresfehlbetrag (-)	21.993,39	8.871,36-
	80.327,85	58.334,46

IV. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

Personalaufwand Gliederung	31.10.2019 EUR	31.10.2018 EUR
Löhne und Gehälter	148.163,26	108.609,80
Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und Unterstützung	21.619,19	17.564,54
	169.782,45	126.174,34

Das Ergebnis wurde im Geschäftsjahr nicht durch Einstellungen in oder Auflösung von Sonderposten oder durch außerordentliche Erträge oder Aufwendungen beeinflusst. Periodenfremde Aufwendungen sind i. H. v. EUR 867,48, periodenfremde Erträge i. H. v. EUR 54,03 angefallen.

Der Jahresüberschuss i. H. v. EUR 21.993,39 ergibt sich aus dem Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit i. H. v. EUR 21.993,39.

Die Aufgliederung der Erträge nach geographischen Märkten unterbleibt, da die Erträge ausschließlich innerhalb der Bundesrepublik Deutschland erzielt werden.

V. Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinnes

Der im Geschäftsjahr 2018/2019 erzielte Jahresüberschuss von EUR 21.993,39 soll mit dem Verlustvortrag i. H. v. EUR 9.165,54 verrechnet und auf neue Rechnung vorgetragen werden. Damit ergibt sich zum 31. Oktober 2019 ein Bilanzgewinn von EUR 12.827,85.

VI. Sonstige Pflichtangaben

1. Geschäftsführer

Geschäftsführer der Gesellschaft mit Einzelvertretungsbefugnis und Befreiung von den Beschränkungen des § 181 BGB sind Herr Julian Hauck sowie Herr Michael Stenger. Die Angabe der Geschäftsführerbezüge gem. § 285 Satz 1 Nr. 9 Buchstabe a und b HGB unterbleibt in Auslegung von § 286 Abs. 4 HGB.

2. Personal

Im Geschäftsjahr 2018/2019 waren durchschnittlich 5 Beschäftigte im Unternehmen angestellt.

3. Beteiligungen

Die Gesellschaft hielt zum Bilanzstichtag keine Beteiligungen an anderen Unternehmen.

4. Honorar für den Jahresabschluss

Das vom Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2018/2019 berechnete Gesamthonorar beträgt EUR 6.000,00. Davon entfielen EUR 3.000,00 auf die Abschlussprüfung und EUR 3.000,00 auf sonstige Prüferleistungen.

5. Angaben nach RechKredV

Frankfurt am Main, 13. Dezember 2019

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

An die IIS Asset Management GmbH

Prüfungsurteile

Wir haben den Jahresabschluss der IIS Asset Management GmbH - bestehend aus der Bilanz zum 31. Oktober 2019 und der Gewinn- und Verlustrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. November 2018 bis zum 31. Oktober 2019 sowie dem Anhang, einschließlich der Darstellung der Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden - geprüft. Darüber hinaus haben wir den Lagebericht der IIS Asset Management GmbH für das Geschäftsjahr vom 1. November 2018 bis zum 31. Oktober 2019 geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse

• entspricht der beigefügte Jahresabschluss in allen wesentlichen Belangen den deutschen, für Kapitalgesellschaften geltenden handelsrechtlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung der deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens- und Finanzlage der Gesellschaft zum 31. Oktober 2019 sowie ihrer Ertragslage für das Geschäftsjahr vom 1. November 2018 bis zum 31. Oktober 2019 und

Gemäß § 322 Abs. 3 Satz 1 HGB erklären wir, dass unsere Prüfung zu keinen Einwendungen gegen die Ordnungsmäßigkeit des Jahresabschlusses und des Lageberichts geführt hat.

Grundlage für die Prüfungsurteile

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresabschluss und den Lagebericht

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts

Düsseldorf, den 21. Februar 2020

DWP Aktiengesellschaft
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wagner, Wirtschaftsprüfer

31:Tbade,

IIS Asset Management GmbH

Frankfurt am Main

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.11.2017 bis zum 31.10.2018

Lagebericht

1. Organisation

Die IIS Asset Management GmbH ist ein Finanzdienstleistungsinstitut i. S. d. § 1 Abs. 1a S. 1 KWG mit Sitz in Frankfurt am Main. Das Unternehmen besitzt die Erlaubnis zur Erbringung von Dienstleistungen im Rahmen der Anlagevermittlung, der Anlageberatung, der Abschlussvermittlung sowie der Finanzportfolioverwaltung. Die Gesellschaft ist nicht berechtigt, sich Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen. Ferner ist es ihr auch nicht erlaubt auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten zu handeln. Im Geschäftsjahr 2017/2018 konzentrierte sich die erbrachte Dienstleistung ausschließlich auf die Finanzportfolioverwaltung für institutionelle Kunden. Die Dienstleistung für institutionelle Kunden umfasst die Verwaltung von Spezial-AIF. Die Gesellschaft konnte im Berichtsjahr einen Anstieg des verwalteten Vermögens verzeichnen.

2. Kapitalmarktentwicklung

Die Kapitalmarktentwicklung im Jahr 2018 ist negativ ausgefallen: Der EuroStoxx 600 liegt zum Geschäftsjahresende 7,1% im Minus, die Bundrenditen sind trotz kontinuierlich positiver Wirtschaftsdaten wieder unter die Jahresanfangswerte zurückgefallen. Und dies trotz positiver Wirtschaftsdaten in den USA, Asien und in Europa.

Die USA, getrieben von der Steuerreform, gewannen an Dynamik und lagen im ersten Halbjahr mit 4,2% Jahresrate im Wachstum vor der Eurozone (2,2%) und Deutschland (1,9%). Dennoch ist auch das europäische Wachstum überdurchschnittlich. Kurzfristige Zinsen liegen in den USA über 2,5 % und sind damit erstmals seit langem eine Anlagealternative.

Die Unternehmensgewinne wachsen, die Halbjahreszahlen 2018 waren in dieser Hinsicht sehr ermutigend. Bereits heute lässt sich für das laufende Jahr sagen, dass die Analysten im Gegensatz zu den vergangenen Jahren ihre positiven Gewinnschätzungen bislang nicht zurücknehmen mussten - auch wenn der Härtetest angesichts der politischen Spannungen und der hieraus erwachsenden außenwirtschaftlichen Belastungen im 2. Halbjahr noch bevor steht.

Die guten Ergebnisse wurden im Geschäftsjahr jedoch weitestgehend von einer durch politische Volatilitäten getriebenen Zurückhaltung der Investoren sowie von einer schrittweisen Zinsanhebungen und dem Quantitative Tightening (QT) der FED überlagert.

3. Geschäftliche Entwicklung

3.1 Geschäftsverlauf und Geschäftsergebnis

3.1.1 Ergebnisentwicklung

Die IIS Asset Management GmbH hat im Geschäftsjahr 2017/2018 Erträge i. H. v. TEUR 377 erzielt. Diesen standen Aufwendungen i. H. v. TEUR 386 gegenüber. Daraus ergab sich ein Jahresfehlbetrag i. H. v. TEUR 9.

3.1.2 Liquidität

Die Liquidität war während des gesamten Geschäftsjahres gesichert. Die in Form täglich fälliger Guthaben auf Geschäftskonten der Gesellschaft zur Verfügung stehenden Mittel waren zur Deckung der laufenden Kosten ausreichend. Nennenswerte Liquiditätsabflüsse, z.B. für Investitionen oder Gewinnausschüttungen, hat es nicht gegeben.

3.1.3 Kapitalausstattung

Das Eigenkapital der Gesellschaft beläuft sich zum Bilanzstichtag auf TEUR 58,3 und setzt sich zusammen aus dem Stammkapital i. H. v. TEUR 67,5, Kapitalrücklagen i. H. v. TEUR 0, Gewinnrücklagen i. H. v. TEUR 0 sowie einem Bilanzverlust i. H. v. TEUR 9,2.

3.1.4 Nicht finanzielle Leistungsindikatoren

Die Geschäftsstrategie der Gesellschaft basiert auf Kundengewinnung und -bindung durch nachhaltige Verwaltung der ihr anvertrauten Kundengelder. Die Gesellschaft ist weiterhin bestrebt organisch zu wachsen.

3.2 Lage zum Bilanzstichtag

Die Provisionserträge der Gesellschaft haben sich trotz Steigerung nicht im erwarteten Rahmen entwickelt. Aufgrund der am 01.01.2019 geltenden Verordnung (EU) 2017/2402 vom 12. Dezember 2017 und der damit verbundenen Unsicherheit bezüglich der konkreten praktischen Umsetzung, schreckten Investoren vor einer Mandatsvergabe im laufenden Geschäftsjahr zurück, sodass sich die Mandatsgewinnung voraussichtlich in das erste Halbjahr des nächsten Geschäftsjahrs verschieben wird. Das Geschäftsjahr konnte daher nicht mit einem positiven Ergebnis abgeschlossen werden. Die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage stellen sich zum Bilanzstichtag jedoch insgesamt stabil dar.

4. Ertrags-, Finanz- und Vermögenslage

4.1 Ertragslage

Die Erträge der Gesellschaft resultieren aus der Verwaltung von Spezial-AIF-Sondervermögen für institutionelle Kunden. Aus diesen Tätigkeiten resultierten die Provisionserlöse i. H. v. insgesamt TEUR 377.

Die Aufwendungen (ohne Steuern) der Gesellschaft betrugen TEUR 386. Hiervon entfielen TEUR 150 auf Provisionsaufwendungen, TEUR 126 auf Personalaufwendungen und TEUR 72 auf andere Verwaltungsaufwendungen.

Insgesamt belief sich das Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit auf TEUR -9. Nach Steuern ergab sich ein negatives Jahresergebnis in Höhe von TEUR 9.

4.2 Finanzlage

Das Eigenkapital der Gesellschaft belief sich am 31. Oktober 2018 auf TEUR 58,3. Das Stammkapital der Gesellschaft beträgt TEUR 67,5, es wurde voll eingezahlt. Die Verbindlichkeiten der Gesellschaft in Höhe von insgesamt TEUR 19,2 waren am Bilanzstichtag durch Forderungen an Kreditinstitute und Kunden abgedeckt.

4.3 Vermögenslage

Die Bilanzsumme der Gesellschaft belief sich am Bilanzstichtag auf TEUR 96. Außerbilanzielles Vermögen sowie Eventualverbindlichkeiten bestanden zum Abschlusszeitpunkt nicht.

5. Chancen- und Risikobericht

5.1 Allgemeines

Das Risikomanagement der Gesellschaft unterstützt die Risikostrategie, die Teil der Unternehmensstrategie der Gesellschaft ist.

Zu Beginn des Geschäftsjahrs 2017/2018 wurden die spezifischen Risiken der Gesellschaft im Rahmen einer jährlich stattfindenden Risikoinventur auf Basis der Vergangenheit sowie der qualifizierten Einschätzung der Eintrittswahrscheinlichkeit und der Schadenhöhe quantifiziert. Das Gesamtrisikoprofil - als Ergebnis dieser Risikoinventur - wurde in der Folge unterjährig überprüft. Ausgehend von der Unternehmens- und Geschäftsstrategie hat die Geschäftsführung eine Risikostrategie auf Basis der jährlichen Risikoinventur abgeleitet.

Darüber hinaus hat die Gesellschaft ein Risikotragfähigkeitssystem implementiert, auf dessen Basis die Risikotragfähigkeit quartalsweise ermittelt und gesteuert wird. Gemäß den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk BA) wird dabei das monetäre Risiko der in der Risikoinventur ermittelten Risikokategorien bestimmt und dem Risikodeckungspotenzial gegenübergestellt. Neben der Beurteilung der Risikotragfähigkeit wird in diesem Rahmen auch die Auslastung aufsichtsrechtlicher Eigenmittelanforderungen betrachtet.

Ergänzend zur Risikotragfähigkeit hat die Gesellschaft ein Frühwarnsystem in Form einer Schadenfalldatenbank sowie eines Beschwerdebuchs aufgebaut. Eine bestehende Vermögensschadenhaftpflichtversicherung dient der Begrenzung von finanziellen Risiken, die sich z. B. aus fahrlässigen Fehldispositionen bei der Kapitalanlage von Kundengeldern ergeben könnten.

Die Systeme und Verfahren der Risikoidentifikation, -messung, -kontrolle und -steuerung hat die Gesellschaft im Rahmen eines Organisationshandbuchs dokumentiert. Ferner beinhaltet das Organisationshandbuch die aufsichtsrechtlich notwendige Darstellung aller Risiken der Gesellschaft und berücksichtigt darüber hinaus die einschlägigen Vorgaben.

5.2 Risikomanagementziele und -methoden

Risikomanagement und Controlling erfolgen, indem das betriebswirtschaftliche Ergebnis und die liquiden Mittel permanent überwacht werden. Aus Verträgen können die zu erwartenden Einnahmen relativ genau prognostiziert und den bekannten Ausgaben gegenübergestellt werden. Bei Unterdeckung würden aufgrund der hohen Entscheidungsflexibilität sofort Maßnahmen eingeleitet werden können.

Weiterhin werden Ertrags- und Liquiditätsplanungen erstellt, die in einem Soll-Ist-Vergleich überprüft werden. Differenzen, die sich dabei ergeben, werden analysiert und ggf. Maßnahmen, wie z.B. Kostenstrukturprüfungen oder Akquise Strategien eingeleitet.

5.3 Allgemeine Chancen und Risiken

Chancen und Risiken gehen in der Finanzdienstleistungsbranche eng mit der regulatorischen Entwicklung und der Entwicklung des Kapitalmarkts einher.

Chancen werden im Ausbau der Vertriebsaktivitäten sowie in der Entwicklung maßgeschneiderter Produkte gesehen.

5.4 Branchenspezifische Risiken

Branchenspezifischen Risiken haben nur geringe Auswirkung auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft.

5.5 Unternehmensspezifische Risiken

In der Risikoinventur wurden die folgenden Risikokategorien identifiziert:

•	Marktpreisrisiken
•	Adressausfallrisiken
•	Liquiditätsrisiken
•	Strategische Risiken und Geschäftsrisiken
•	Operationelle Risiken
•	Reputationsrisiken

Neben den als wesentlich eingestuften operationellen Risiken werden auch die Marktpreis- und Adressausfallrisiken in das Risikotragfähigkeitssystem der Gesellschaft einbezogen.

Aufgrund der Tatsache, dass die Gesellschaft keinen Eigenhandel betreibt, haben Adressausfall- und Marktpreisrisiken keinen direkten Einfluss auf die Risikostruktur der Gesellschaft. Auch das Liquiditätsrisiko im engen Sinne hat keinen direkten Einfluss auf die Risikostruktur, da die Gesellschaft keine Kredite vergibt und keinen Handel auf eigener Rechnung betreibt. Indirekt besteht dennoch ein Einfluss der drei Risiken auf die Risikostruktur der Gesellschaft, da die Wertpapiere, in die die Gesellschaft für ihre Kunden investiert, diesen ausgesetzt sind, was wiederum einen direkten Einfluss auf die Vergütung der Gesellschaft haben kann. Für die Sicherstellung der eigenen Liquidität, wird diese regelmäßigen Stresstests unterzogen.

Das Kerngeschäft der Gesellschaft besteht in der Verwaltung von Spezial-AIF für institutionelle Anleger. Im Rahmen dieser Tätigkeiten besteht ein wesentliches Risiko für die Gesellschaft in Form von operationellen Risiken, wie z.B. durch fehlerhaften Handelsaktionen bei Käufen und Verkäufen von Finanzinstrumenten mit nachfolgenden Haftungsverpflichtungen gegenüber den Kunden. Zur Vermeidung solcher Fehler wurden Prozesse standardisiert. Dort wo dies nicht möglich ist, finden regelmäßige Mitarbeiterschulungen statt. Ebenfalls von wesentlicher Bedeutung in der operativen Tätigkeit sind insbesondere die IT-Risiken. Durch verschiedene Maßnahmen der Datensicherung und Datenkonsistenz sowie der Systemverfügbarkeit werden diese Risiken jedoch als beherrschbar erachtet.

Insgesamt sehen wir derzeit keine Risiken, die den Bestand der Gesellschaft gefährden.

6. Prognosebericht

6.1 Voraussichtliche Entwicklung der Ertragslage

Wir sind für die Gesellschaft zuversichtlich das kommende Geschäftsjahr 2018/2019 erfolgreich zu gestalten. Es wird davon ausgegangen, dass in der ersten Hälfte des neuen Geschäftsjahres ein Mandatsgewinn zu verzeichnen sein wird, sodass die Einnahmen der Gesellschaft nachhaltig steigen. Somit gehen wir für das Folgejahr davon aus, dass wir dieses mit einem positiven Ergebnis abschließen werden.

6.2 Voraussichtliche Entwicklung der Vermögenslage

Die erwartete Ertragsentwicklung wird zu einer Verbesserung der Vermögenslage beitragen. Ungeplante Kostensteigerungen, Minderungen der Eigenkapitalausstattung oder Aufnahme von Fremdkapital sind nicht zu erwarten. Positive Ergebnisse werden zunächst, nach Ausgleich des Bilanzverlustes, einer Kapitalreserve zufließen. In der Folge wird mit einer stabilen Entwicklung der Vermögenslage gerechnet.

6.3 Voraussichtliche Entwicklung der Finanzlage

6.4 Zusammenfassende Prognose

Zusammenfassend wird davon ausgegangen, dass sich die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft positiv entwickeln wird. Die Prognosen basieren auf detaillierten Ertrags- und Liquiditätsplanungen.

7. Nachtragsbericht

Seit der Erstellung des Jahresabschlusses gab es keine berichtenswerte Vorkommnisse.

8. Ausblick

Für die folgenden Geschäftsjahre erwarten wir steigende Provisionserträge sowie positive Jahresergebnisse. Für die Gesellschaft erwarten wir im kommenden Jahr erneut einen Anstieg der Assets und des Managements.

Frankfurt am Main, 30. November 2018

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bilanz

AKTIVA

	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
1. Forderungen an Kreditinstitute
a) täglich fällig	58.600,66	63.833,04
2. Forderungen an Kunden	33.780,64	29.952,88
3. Sachanlagen	1.810,00	1.023,00
4. Sonstige Vermögensgegenstände	440,00	390,00
5. Rechnungsabgrenzungsposten	1.094,47	999,63
	95.725,77	96.198,55
PASSIVA
	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
1. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden	18.208,81	11.840,38
2. Sonstige Verbindlichkeiten	1.007,04	1.401,41
3. Rückstellungen
a) andere Rückstellungen	18.175,46	15.750,94
4. Eigenkapital
a) Gezeichnetes Kapital	67.500,00	67.500,00
b) Bilanzverlust	9.165,54-	294,18-
	95.725,77	96.198,55

Gewinn- und Verlustrechnung

	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
1. Provisionserträge	376.964,78	258.716,58
2. Provisionsaufwendungen	149.585,09-	104.656,80
	227.379,69	154.059,78
3. Sonstige betriebliche Erträge	1.301,02	568,25
4. Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
a) Personalaufwand
aa) Löhne und Gehälter	108.609,80-	71.336,40-
ab) Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und für Unterstützung	17.564,54-	12.865,52-
	126.174,34-	84.201,92-
b) andere Verwaltungsaufwendungen	71.722,97-	50.562,21-
	197.897,31-	134.824,68-
5. Abschreibungen und Wertberichtigungen auf immaterielle Anlagenwerte und Sachanlagen	949,75-	535,95-
6. Sonstige betriebliche Aufwendungen	38.705,01-	16.560,69-
7. Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit	8.871,36-	2.767,26
8. Jahresfehlbetrag	8.871,36-	2.767,26
9. Verlustvortrag aus dem Vorjahr	294,18-	3.061,44-
10. Bilanzverlust	9.165,54-	294,18-

Anhang

I. Angaben zur Form der Darstellung und zur Gliederung

Abweichungen in der Form der Darstellung oder in der Gliederung sind nicht vorgekommen. Änderungen gegenüber dem Vorjahr hat es nicht gegeben.

II. Angaben zur Bilanzierung und Bewertung

1. Grundsätze

2. Forderungen

Die Forderungen an Kreditinstitute sind mit ihrem Nennbetrag angesetzt worden.

3. Anlagevermögen

Planmäßige Abschreibungen erfolgten gem. § 253 Abs. 3 HGB linear und zeitanteilig entsprechend der voraussichtlichen Nutzungsdauer der Vermögensgegenstände.

Für bewegliche Vermögensgegenstände des Anlagevermögens mit Anschaffungskosten bis zu EUR 410 werden im Jahr der Anschaffung in voller Höhe abgeschrieben.

Das Anlagevermögen wird in einem Anlagenverzeichnis geführt.

4. Sonstige Vermögensgegenstände und Aktive Rechnungsabgrenzungsposten

5. Verbindlichkeiten

6. Rückstellungen

7. Eigenkapital

Das Eigenkapital wurde zum Nennbetrag bilanziert und setzt sich aus dem Stammkapital und dem Bilanzgewinn zusammen.

8. Latente Steuern

Aktive latente Steuern werden nicht ausgewiesen, da der bestehende Aktivüberhang unter Ausnutzung des Wahlrechts des § 274 HGB bilanziell nicht angesetzt wird.

III. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Bilanz

1. Forderungen und Sonstige Vermögensgegenstände

Forderungen an Kreditinstitute Restlaufzeit	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
täglich fällig	58.600,66	63.833,04
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	58.600,66	63.833,04

Forderungen an Kunden Restlaufzeit	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
täglich fällig	33.780,64	29.952,88
bis zu 3 Monaten	0,00	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	33.780,64	29.952,88

Sonstige Vermögensgegenstände Restlaufzeit	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
bis zu 3 Monaten	440,00	390,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	440,00	390,00

2. Verbindlichkeiten

Sonstige Verbindlichkeiten Restlaufzeit	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
bis zu 3 Monaten	19.215,85	13.241,79
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	19.215,85	13.241,79

	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
davon gegenüber Gesellschaftern	0,00	0,00

3. Rückstellungen

Rückstellungen Restlaufzeiten	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
bis zu 3 Monaten	17.877,96	15.500,94
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	297,50	250,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00	0,00
über 5 Jahre	0,00	0,00
	18.175,46	15.750,94

4. Eigenkapital

Gliederung des Eigenkapitals	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
Stammkapital	67.500,00	67.500,00
Kapitalrücklage	0,00	0,00
Verlustvortrag	294,18	3.061,44
Jahresüberschuss	8.871,36	2.767,26
	58.334,46	67.205,82

IV. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

Personalaufwand Gliederung	31.10.2018 EUR	31.10.2017 EUR
Löhne und Gehälter	108.609,80	71.336,40
Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und Unterstützung	17.564,54	12.865,52
	126.174,34	84.201,92

Das Ergebnis wurde im Geschäftsjahr nicht durch Einstellungen in oder Auflösung von Sonderposten beeinflusst. Periodenfremde Aufwendungen sind i. H. v. EUR 2.705,01, periodenfremde Erträge i. H. v. EUR 1.301,02 angefallen.

Der Jahresfehlbetrag i. H. v. EUR 8.871,36 ergibt sich aus dem Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit i. H. v. EUR -8.871,36.

Die Aufgliederung der Erträge nach geographischen Märkten unterbleibt, da die Erträge ausschließlich innerhalb der Bundesrepublik Deutschland erzielt werden.

V. Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinnes

Der im Geschäftsjahr 2017/2018 erzielte Jahresfehlbetrag von EUR 8.871,36 soll auf neue Rechnung vorgetragen werden. Damit ergibt sich zum 31. Oktober 2018 ein Bilanzverlust von EUR 9.165,54.

VI. Sonstige Pflichtangaben

1. Geschäftsführer

Geschäftsführer der Gesellschaft mit Einzelvertretungsbefugnis und Befreiung von den Beschränkungen des § 181 BGB sind Herr Julian Hauck sowie Herr Michael Stenger. Die Angabe der Geschäftsführerbezüge gem. § 285 Satz 1 Nr. 9 Buchstabe a und b HGB unterbleibt in Auslegung von § 286 Abs. 4 HGB.

2. Personal

Im Geschäftsjahr 2017/2018 waren durchschnittlich 5 Beschäftigte im Unternehmen angestellt.

3. Beteiligungen

Die Gesellschaft hielt zum Bilanzstichtag keine Beteiligungen an anderen Unternehmen.

4. Honorar für den Jahresabschluss

Das vom Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr berechnete Gesamthonorar beträgt EUR 6.000,00. Davon entfielen EUR 3.000,00 auf die Abschlussprüferleistung und EUR 3.000,00 auf sonstige Prüferleistungen.

5. Angaben nach RechKredV

Frankfurt am Main, 30. November 2018

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

Wir haben den Jahresabschluss - bestehend aus Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung sowie Anhang - unter Einbeziehung der Buchführung und den Lagebericht der IIS Asset Management GmbH für das Geschäftsjahr vom 1. November 2017 bis 31. Oktober 2018 geprüft. Die Buchführung und die Aufstellung von Jahresabschluss und Lagebericht nach den deutschen handelsrechtlichen Vorschriften und den ergänzenden Bestimmungen des Gesellschaftsvertrags liegen in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Gesellschaft. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresabschluss unter Einbeziehung der Buchführung und über den Lagebericht abzugeben.

Wir haben unsere Jahresabschlussprüfung nach § 317 HGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf die Darstellung des durch den Jahresabschluss unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung und durch den Lagebericht vermittelten Bildes der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Geschäftstätigkeit und über das wirtschaftliche und rechtliche Umfeld der Gesellschaft sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems sowie Nachweise für die Angaben in Buchführung, Jahresabschluss und Lagebericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Bilanzierungsgrundsätze und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter sowie die Würdigung der Gesamtdarstellung des Jahresabschlusses und des Lageberichts. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.

Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresabschluss den gesetzlichen Vorschriften und den ergänzenden Bestimmungen des Gesellschaftsvertrags und vermittelt unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft. Der Lagebericht steht in Einklang mit dem Jahresabschluss, vermittelt insgesamt ein zutreffendes Bild von der Lage der Gesellschaft und stellt die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklung zutreffend dar.

Düsseldorf, den 20. Februar 2019

DWP Aktiengesellschaft
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wagner, Wirtschaftsprüfer

32:Tb7c1,

IIS Asset Management GmbH

Frankfurt am Main

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.11.2016 bis zum 31.10.2017

Lagebericht

1. Organisation

Die IIS Asset Management GmbH ist ein Finanzdienstleistungsinstitut i. S. d. § 1 Abs. 1a S. 1 KWG mit Sitz in Frankfurt am Main. Dabei besitzt das Unternehmen die Erlaubnis zur Erbringung von Dienstleistungen im Rahmen der Anlagevermittlung, der Anlageberatung, der Abschlussvermittlung sowie der Finanzportfolioverwaltung. Die Gesellschaft ist dabei nicht berechtigt, sich Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen. Ferner ist es ihr auch nicht erlaubt auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten zu handeln. Im Geschäftsjahr 2016/2017 konzentrierte sich die erbrachte Dienstleistung ausschließlich auf die Finanzportfolioverwaltung für institutionelle Kunden.

Die Dienstleistung für institutionelle Kunden umfasst dabei die Verwaltung von Spezial-AIF. Die Gesellschaft konnte im Berichtsjahr einen Anstieg des verwalteten Vermögens verzeichnen.

2. Kapitalmarktentwicklung

Das globale Wirtschaftswachstum in der ersten Hälfte 2017 ist stärker als erwartet ausgefallen. Insbesondere der Euro-Raum geht mit viel Rückenwind in die zweite Jahreshälfte. Dabei gibt es auch Anzeichen für eine Belebung der Investitionstätigkeit.

Der Aufschwung im Euro-Raum verfestigt sich und auch das BIP in den Peripherieländern erreicht die Vorkrisenniveaus. Wir erwarten auch in der zweiten Jahreshälfte solide Wachstumsraten. Der starke Euro dämpft die Inflation. Die EZB hat ihre Projektionen bereits abwärtsrevidiert.

Der Ausblick für die Inflation in den USA bleibt ebenfalls niedrig. Dennoch hat die Fed eine Zäsur in der Notenbankpolitik seit der Finanzkrise beschlossen und wird die Bilanz kürzen. Die EZB ist davon noch weit entfernt. Bei der Liquiditätsflut ist allerdings der Scheitelpunkt bald erreicht.

Im aktuellen Umfeld nehmen die Märkte nicht ausreichend die Bilanzverkürzung und Zinsanhebungen der Fed und das "QE-Trimming" im Euro-Raum vorweg. Werden diese Themen wieder berücksichtigt, werden sich Treasury- und Bundrenditen von ihren aktuellen Niveaus nachhaltig wegbewegen.

3. Geschäftliche Entwicklung

3.1 Geschäftsverlauf und Geschäftsergebnis

3.1.1 Ergebnisentwicklung

Die IIS Asset Management GmbH hat im Geschäftsjahr 2016/2017 Erträge i. H. v. TEUR 259 erzielt. Diesen standen Aufwendungen i. H. v. TEUR 256 gegenüber. Daraus ergab sich ein Jahresüberschuss i. H. v. TEUR 3.

3.1.3 Liquidität

Die Liquidität war während des gesamten Geschäftsjahres gesichert. Die in Form täglich fälliger Guthaben auf Geschäftskonten der Gesellschaft zur Verfügung stehenden Mittel waren zur Deckung der laufenden Kosten ausreichend. Nennenswerte Liquiditätsabflüsse, z.B. für Investitionen oder Gewinnausschüttungen, hat es nicht gegeben.

3.1.4 Kapitalausstattung

Das Eigenkapital der Gesellschaft beläuft sich zum Bilanzstichtag auf TEUR 67,2 und setzt sich zusammen aus dem Stammkapital i. H. v. TEUR 67,5, Kapitalrücklagen i. H. v. TEUR 0, Gewinnrücklagen i. H. v. TEUR 0 sowie einem Bilanzverlust i. H. v. TEUR 0,3.

3.1.5 Nicht finanzielle Leistungsindikatoren

3.2 Lage zum Bilanzstichtag

Die Provisionserträge der Gesellschaft haben sich im erwarteten Rahmen entwickelt. Das Geschäftsjahr konnte mit einem positiven Ergebnis abgeschlossen werden. Die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage stellen sich zum Bilanzstichtag insgesamt stabil dar.

4. Ertrags-, Finanz- und Vermögenslage

4.1 Ertragslage

Die Erträge der Gesellschaft resultieren auf der Verwaltung von Spezial-AIF-Sondervermögen für institutionelle Kunden. Aus diesen Tätigkeiten resultierten die Provisionserlöse i. H. v. insgesamt TEUR 259.

Die Aufwendungen (ohne Steuern) der Gesellschaft betrugen TEUR 256. Hiervon entfielen TEUR 105 auf Provisionsaufwendungen, TEUR 84 auf Personalaufwendungen und TEUR 51 auf andere Verwaltungsaufwendungen.

Insgesamt belief sich das Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit auf TEUR 3. Nach Steuern ergab sich ein positives Jahresergebnis in Höhe von TEUR 3.

4.2 Finanzlage

Das Eigenkapital der Gesellschaft belief sich am 31. Oktober 2017 auf TEUR 67,2. Das Stammkapital der Gesellschaft beträgt TEUR 67,5, es wurde voll eingezahlt. Die Verbindlichkeiten der Gesellschaft in Höhe von insgesamt TEUR 13,2 waren am Bilanzstichtag durch Forderungen an Kreditinstitute und Kunden abgedeckt.

4.3 Vermögenslage

Die Bilanzsumme der Gesellschaft belief sich am Bilanzstichtag auf TEUR 96. Außerbilanzielles Vermögen sowie Eventualverbindlichkeiten bestanden zum Abschlusszeitpunkt nicht.

5. Chancen- und Risikobericht

5.1 Allgemeines

Das Risikomanagement der Gesellschaft unterstützt die Risikostrategie, die Teil der Unternehmensstrategie der Gesellschaft ist.

Zu Beginn des Geschäftsjahrs 2016/2017 wurden die spezifischen Risiken der Gesellschaft im Rahmen einer jährlich stattfindenden Risikoinventur auf Basis der qualifizierten Einschätzung der Eintrittswahrscheinlichkeit und der Schadenhöhe quantifiziert. Das Gesamtrisikoprofil - als Ergebnis dieser Risikoinventur - wurde in der Folge unterjährig überprüft. Ausgehend von der Unternehmens- und Geschäftsstrategie hat die Geschäftsführung eine Risikostrategie auf Basis der jährlichen Risikoinventur abgeleitet.

5.2 Risikomanagementziele und -methoden

Risikomanagement und Controlling erfolgen, indem das betriebswirtschaftliche Ergebnis und die liquiden Mittel permanent überwacht und die Auswertungen analysiert werden. Aus Verträgen und Vertragsverhandlungen können die zu erwartenden Einnahmen relativ genau prognostiziert und den bekannten Ausgaben gegenübergestellt werden. Bei Unterdeckung würden aufgrund der hohen Entscheidungsflexibilität sofort Maßnahmen eingeleitet werden können.

Weiterhin werden Ertrags- und Liquiditätsplanungen erstellt, die in einem Soll-Ist-Vergleich überprüft werden. Differenzen, die sich dabei ergeben, werden analysiert und ggf. Maßnahmen, wie z.B. Kostenstrukturprüfungen oder Akquise Strategien eingeleitet.

5.3 Allgemeine Chancen und Risiken

Chancen und Risiken gehen in der Finanzdienstleistungsbranche eng mit der regulatorischen Entwicklung und der Entwicklung des Kapitalmarkts einher.

Chancen werden im Ausbau der Vertriebs- und Beratungsaktivitäten, in der Erschließung neuer Geschäftsfelder im Rahmen der Kernkompetenzen sowie in der Entwicklung maßgeschneiderter Produkte gesehen.

Allgemeine Risiken könnten aus einer Verschlechterung der Umfeldbedingungen infolge der Risiken der Kapitalmarktentwicklung sowie aus der zunehmenden Regulierung des Finanzdienstleistungssektors und damit verbundenem wachsenden Aufwand zur Erfüllung gesetzlicher Verpflichtungen entstehen. Diesen Risiken kann nur durch ständige Anpassung und Flexibilität der Geschäftsstrategie begegnet werden.

5.4 Branchenspezifische Risiken

Branchenspezifischen Risiken haben nur geringe Auswirkung auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft.

5.5 Unternehmensspezifische Risiken

In der Risikoinventur wurden die folgenden Risikokategorien identifiziert:

•	Marktpreisrisiken
•	Adressausfallrisiken
•	Liquiditätsrisiken
•	Strategische Risiken und Geschäftsrisiken
•	Operationelle Risiken
•	Reputationsrisiken

Neben den als wesentlich eingestuften operationellen Risiken werden auch die Marktpreis- und Adressausfallrisiken in das Risikotragfähigkeitssystem der Gesellschaft einbezogen.

Aufgrund der Tatsache, dass die Gesellschaft keinen Eigenhandel betreibt, haben Adressausfall- und Marktpreisrisiken keinen direkten Einfluss auf die Risikostruktur der Gesellschaft. Auch das Liquiditätsrisiko im engen Sinne hat keinen direkten Einfluss auf die Risikostruktur, da die Gesellschaft keine Kredite vergibt und keinen Handel auf eigener Rechnung betreibt. Indirekt besteht dennoch ein Einfluss der drei Risiken auf die Risikostruktur der Gesellschaft, da die Wertpapiere, in die die Gesellschaft für ihre Kunden investiert, diesen ausgesetzt sind, was wiederum einen direkten Einfluss auf die Vergütung der Gesellschaft haben kann. Für die Sicherstellung der eigenen Liquidität, wird diese regelmäßigen Stresstests unterzogen.

Das Kerngeschäft der Gesellschaft besteht in der Verwaltung von Sondervermögen für institutionelle Anleger.

Im Rahmen dieser Tätigkeiten besteht ein wesentliches Risiko für die Gesellschaft in Form von operationellen Risiken, wie z.B. durch fehlerhaften Handelsaktionen bei Käufen und Verkäufen von Finanzinstrumenten mit nachfolgenden Haftungsverpflichtungen gegenüber den Kunden. Zur Vermeidung solcher Fehler wurden Prozesse standardisiert. Dort wo dies nicht möglich ist, finden regelmäßige Mitarbeiterschulungen statt. Ebenfalls von wesentlicher Bedeutung in der operativen Tätigkeit sind insbesondere die IT-Risiken. Durch verschiedene Maßnahmen der Datensicherung und Datenkonsistenz sowie der Systemverfügbarkeit werden diese Risiken jedoch als beherrschbar erachtet.

Insgesamt sehen wir derzeit keine Risiken, die den Bestand der Gesellschaft gefährden.

6. Prognosebericht

6.1 Voraussichtliche Entwicklung der Ertragslage

Wir sind für die Gesellschaft zuversichtlich das kommende Geschäftsjahr 2017/2018 erfolgreich zu gestalten. Wir gehen für das Folgejahr davon aus, dass wir dieses ebenfalls mit einem positiven Ergebnis abschließen werden.

6.2 Voraussichtliche Entwicklung der Vermögenslage

6.3 Voraussichtliche Entwicklung der Finanzlage

6.4 Zusammenfassende Prognose

7. Nachtragsbericht

Seit der Erstellung des Jahresabschlusses gab es keine berichtenswerten Vorkommnisse.

8. Ausblick

Für die folgenden Geschäftsjahre erwarten wir steigende Provisionserträge sowie positive Jahresergebnisse. Für die Gesellschaft erwarten wir im kommenden Jahr einen nachhaltigen Anstieg der Assets und des Managements.

Frankfurt am Main, 29. November 2017

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bilanz

AKTIVA

	31.10.2017 EUR	31.10.2016 EUR
1. Forderungen an Kreditinstitute
a) täglich fällig	63.833,04	67.500,00
2. Forderungen an Kunden	29.952,88	0,00
3. Sachanlagen	1.023,00	0,00
4. Sonstige Vermögensgegenstände	390,00	0,00
5. Rechnungsabgrenzungsposten	999,63	0,00
	96.198,55	67.500,00
PASSIVA
	31.10.2017 EUR	31.10.2016 EUR
1. Verbindlichkeit gegenüber Kunden	11.840,38	0,00
2. Sonstige Verbindlichkeiten	1.401,41	1.561,44
3. Rückstellungen
a) andere Rückstellungen	15.750,94	1.500,00
4. Eigenkapital
a) Gezeichnetes Kapital	67.500,00	67.500,00
b) Bilanzverlust	294,18-	3.061,44-
	96.198,55	67.500,00

Gewinn- und Verlustrechnung

	31.10.2017 EUR	31.10.2017 EUR	31.10.2016 EUR
1. Provisionserträge	258.716,58		0,00
2. Provisionsaufwendungen	104.656,80-	154.259,78	0,00
3. Sonstige betriebliche Erträge		507,70	0,00
4. Allgemeine Verwaltungsaufwendungen
a) Personalaufwand
aa) Löhne und Gehälter	71.336,40-		153,00-
ab) Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und für Unterstützung	12.865,52-	84.201,92-	45,00-
b) andere Verwaltungsaufwendungen		50.622,76-	2.863,44-
		134.824,68-	3.061,44-
5. Abschreibungen und Wertberichtigungen auf immaterielle Anlagenwerte und Sachanlagen		535,95-	0,00
6. Sonstige betriebliche Aufwendungen		16.500,14-	0,00
7. Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit		2.767,26	3.061,44-
8. Jahresüberschuss		2.767,26	3.061,44-
9. Verlustvortrag aus dem Vorjahr		3.061,44-	0,00
10. Bilanzverlust		294,18-	3.061,44-

Anhang

I. Angaben zur Form der Darstellung und zur Gliederung

Abweichungen in der Form der Darstellung oder in der Gliederung sind nicht vorgekommen. Änderungen gegenüber dem Vorjahr hat es nicht gegeben.

II. Angaben zur Bilanzierung und Bewertung

1. Grundsätze

Bilanzierung und Bewertung erfolgten gem. §§ 242 ff., 264 ff. HGB sowie 340 ff. HGB i. V. m. Abschnitt 2 bis 4 RechKredV. Abweichungen von den Bilanzierungs- und Bewertungs-vorschriften sind nicht vorgekommen. Fremdwährungsposten sind nicht enthalten. Die Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden haben gegenüber dem Vorjahr keine Änderung erfahren.

2. Forderungen

Die Forderungen an Kreditinstitute sind mit ihrem Nennbetrag angesetzt worden.

3. Anlagevermögen

Planmäßige Abschreibungen erfolgten gem. § 253 Abs. 3 HGB linear und zeitanteilig entsprechend der voraussichtlichen Nutzungsdauer der Vermögensgegenstände.

Für bewegliche Vermögensgegenstände des Anlagevermögens mit Anschaffungskosten bis zu EUR 410 werden im Jahr der Anschaffung in voller Höhe abgeschrieben

Das Anlagevermögen wird in einem Anlagenverzeichnis geführt.

4. Sonstige Vermögensgegenstände und Aktive Rechnungsabgrenzungsposten

5. Verbindlichkeiten

6. Rückstellungen

7. Eigenkapital

Das Eigenkapital wurde zum Nennbetrag bilanziert und setzt sich aus dem Stammkapital und dem Bilanzgewinn zusammen.

8. Latente Steuern

Aktive latente Steuern werden nicht ausgewiesen, da der bestehende Aktivüberhang unter Ausnutzung des Wahlrechts des § 274 HGB bilanziell nicht angesetzt wird.

III. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Bilanz

1. Forderungen und Sonstige Vermögensgegenstände

Forderungen an Kreditinstitute Restlaufzeit	31.10.2017 EUR
täglich fällig	63.833,04
bis zu 3 Monaten	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00
über 5 Jahre	0,00
	63.833,04

Forderungen an Kunden Restlaufzeit	31.10.2017 EUR
bis zu 3 Monaten	29.952,88
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00
über 5 Jahre	0,00
	29.952,88

Sonstige Vermögensgegenstände Restlaufzeit	31.10.2017 EUR
bis zu 3 Monaten	390,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00
über 5 Jahre	0,00
	390,00

2. Verbindlichkeiten

Verbindlichkeiten gegenüber Kunden Restlaufzeit	31.10.2017 EUR
täglich fällig	11.840,38
bis zu 3 Monaten	0,00
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00
über 5 Jahre	0,00
	11.840,38

Sonstige Verbindlichkeiten Restlaufzeit	31.10.2017 EUR
bis zu 3 Monaten	1.401,41
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	0,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00
über 5 Jahre	0,00
	1.401,41

	31.10.2017 EUR
davon gegenüber Gesellschaftern	0,00

3. Rückstellungen

Rückstellungen Restlaufzeiten	31.10.2017 EUR
bis zu 3 Monaten	15.500,94
über 3 Monate / bis zu 1 Jahr	250,00
über 1 Jahr / bis zu 5 Jahren	0,00
über 5 Jahre	0,00
	15.750,94

4. Eigenkapital

Gliederung des Eigenkapitals	31.10.2017 EUR
Stammkapital	67.500,00
Kapitalrücklage	0,00
Verlustvortrag	3.061,44
Jahresüberschuss	2.767,26
	67.205,82

IV. Angaben und Erläuterungen zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

Personalaufwand Gliederung	31.10.2017 EUR
Löhne und Gehälter	71.336,40
Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und Unterstützung	12.865,52
	84.201,92

Das Ergebnis wurde im Geschäftsjahr nicht durch Einstellungen in oder Auflösung von Sonderposten oder durch außerordentliche Erträge oder Aufwendungen beeinflusst. Periodenfremde Aufwendungen sind i. H. v. EUR 60,55, periodenfremde Erträge i. H. v. EUR 198,00 angefallen.

Der Jahresüberschuss i. H. v. EUR 2.767,26 ergibt sich aus dem Ergebnis der normalen Geschäftstätigkeit i. H. v. EUR 2.767,26.

Die Aufgliederung der Erträge nach geographischen Märkten unterbleibt, da die Erträge ausschließlich innerhalb der Bundesrepublik Deutschland erzielt werden.

V. Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinnes

Der im Geschäftsjahr 2017 erzielte Jahresüberschuss von EUR 2.767,26 soll auf neue Rechnung vorgetragen werden. Damit ergibt sich zum 31. Oktober 2017 ein Bilanzverlust von EUR 294,18.

VI. Sonstige Pflichtangaben

1. Geschäftsführer

Geschäftsführer der Gesellschaft mit Einzelvertretungsbefugnis und Befreiung von den Beschränkungen des § 181 BGB sind Herr Julian Hauck sowie Herr Michael Stenger. Die Angabe der Geschäftsführerbezüge gem. § 285 Satz 1 Nr. 9 Buchstabe a und b HGB unterbleibt in Auslegung von § 286 Abs. 4 HGB.

2. Personal

Im Geschäftsjahr 2016/2017 waren durchschnittlich 5 Beschäftigte im Unternehmen angestellt.

3. Beteiligungen

Die Gesellschaft hielt zum Bilanzstichtag keine Beteiligungen an anderen Unternehmen.

4. Honorar für den Jahresabschluss

Das Gesamthonorar für die Dienstleistung im Zusammenhang mit dem Jahresabschluss für das Geschäftsjahr 2016/2017 beträgt EUR 6.000,00 und gliedert sich wie folgt:

Honorar des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr	31.10.2017 EUR
Abschlussprüfungsleistungen	4.000,00
andere Bestätigungsleistungen	0,00
Steuerberatungsleistungen	0,00
sonstige Leistungen	2.000,00
	6.000,00

5. Angaben nach RechKredV

Frankfurt am Main, 29. November 2017

Julian Hauck, Geschäftsführer

Michael Stenger, Geschäftsführer

Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

Wir haben den Jahresabschluss - bestehend aus Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung sowie Anhang - unter Einbeziehung der Buchführung und den Lagebericht der IIS Asset Management GmbH für das Geschäftsjahr vom 1. November 2016 bis 31. Oktober 2017 geprüft. Die Buchführung und die Aufstellung von Jahresabschluss und Lagebericht nach den deutschen handelsrechtlichen Vorschriften und den ergänzenden Bestimmungen des Gesellschaftsvertrags liegen in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Gesellschaft. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresabschluss unter Einbeziehung der Buchführung und über den Lagebericht abzugeben.

Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt.

Düsseldorf, den 05. März 2018

DWP Aktiengesellschaft
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wagner, Wirtschaftsprüfer

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